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近日，已从科创板退市的广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称 “紫晶存储”）发布重大诉讼进展公告，披露了公司及核心管理层的刑事判决结果。
广东省梅州市中级人民法院出具的（2024）粤14刑初23号刑事判决书显示，这家昔日明星科技企业因犯欺诈发行证券罪被判处罚金3700万元，实际控制人郑穆、罗铁威等10名高管全部获刑，最高刑期达七年六个月。
据报道，紫晶存储是全面注册制实施以来，首例涉嫌欺诈IPO的企业，也是“科创板退市第一股”，共造成1.7万名投资者损失合计10.97亿元。
三年虚增营收超9亿
2020年2月26日，紫晶存储顶着 “科创板存储第一股” 的光环登陆资本市场，发行价21.49元/股，募集资金近7亿元。
然而，判决书显示，紫晶存储存在欺诈发行证券罪，以及违规披露、不披露重要信息罪两项违法事实。
具体造假细节为，2017年起，为实现上市及公开发行股票目的，实际控制人郑穆、实际控制人一致行动人罗铁威组织并指使李燕霞等多名高管，通过签订虚假购销合同、伪造物流单据、项目验收报告虚增营业收入、利润，以及提前确认营业收入、利润的手段进行财务造假。
在科创板IPO招股说明书中，紫晶存储编制了虚假的营收和利润数据，又隐瞒对外担保事项，骗取了监管部门的上市注册许可。
招股说明书显示，公司2017年至2019年上半年通过虚构销售合同、伪造物流及验收单据、安排资金回款等方式，累计虚增营业收入2.22亿元，其中2019年上半年虚增利润占当期利润总额的137.33%，已构成实质性虚假陈述。同时，公司未按规定披露对外担保余额合计1.35亿元，涉及多个报告期。
上市后，造假行为变本加厉。判决书披露，2019年至2021年期间，郑穆、罗铁威继续组织管理层通过虚假业务虚增营收，其中2020年年报虚增营业收入3.28亿元，占当期披露营收的58.26%，虚增利润1.69亿元，相当于当期披露利润总额的150.21%。此外，公司还隐瞒了高达9.53亿元的对外担保事项，单次未披露金额最高占当期净资产的22.46%，严重侵犯投资者知情权。
法院判决
根据以上指控事实，法院作出判决：
一、紫晶存储犯欺诈发行证券罪，判处罚金人民币3700万元；
二、郑穆犯欺诈发行证券罪，以及违规披露、不披露重要信息罪，被判有期徒刑八年六个月，并处罚金人民币50万元，决定执行有期徒刑七年六个月，并处罚金人民币50万元；
三、罗铁威犯欺诈发行证券罪，以及违规披露、不披露重要信息罪，被判有期徒刑八年，并处罚金人民币40万元，决定执行有期徒刑七年，并处罚金人民币40万元；
四、李燕霞犯欺诈发行证券罪，以及违规披露、不披露重要信息罪，被判有期徒刑七年六个月，并处罚金人民币35万元，决定执行有期徒刑六年六个月，并处罚金人民币35万元；
五、焦仕志犯欺诈发行证券罪、违规披露重要信息罪，被判有期徒刑五年三个月，并处罚金人民币25万元，决定执行有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币25万元；
六、黄美珊犯欺诈发行证券罪、违规披露重要信息罪，被判有期徒刑四年三个月，并处罚金人民币15万元，决定执行有期徒刑三年八个月，并处罚金人民币15万元；
七、谭君笙犯欺诈发行证券罪、违规披露重要信息罪，被判有期徒刑四年三个月，并处罚金人民币15万元，决定执行有期徒刑三年八个月，并处罚金人民币15万元；
八、林海忠犯欺诈发行证券罪、违规披露重要信息罪，被判有期徒刑四年，并处罚金人民币15万元，决定执行有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币15万元；
九、钟国裕犯违规披露、不披露重要信息罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币10万元；
十、丁杰犯违规披露重要信息罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币10万元；
十一、魏强犯欺诈发行证券罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年。
投资者已先行赔付
2023年4月，紫晶存储因欺诈发行、信息披露违法违规行为受到证监会行政处罚。2023年7月，上海证券交易所认定紫晶存储构成重大违法行为，决定终止其股票上市，公司成为科创板因欺诈发行退市的典型案例。截至退市时，公司市值仅剩4188万元，较上市初期蒸发超90%，17471名投资者累计损失达10.97亿元。
2023年5月，中信建投证券、致同会计师事务所等4家中介机构共同出资10亿元设立先行赔付专项基金。先行赔付工作在三个月内高效完成，累计申报有效赔付金额约10.86亿元，占总赔付金额比例的98.93%，申报有效赔付人数16986人，占总赔付人数比例的97.22%。
2023年12月29日，证监会与紫晶存储案中涉嫌未勤勉尽责的4家中介机构签署了承诺认可协议。根据协议，4家中介机构共计交纳约12.75亿元承诺金，除了前期先行赔付的约10.86亿元投资者损失以外，还需交纳约1.89亿元承诺金。2024年8月30日，鉴于4家中介机构已经履行承诺认可协议，证监会依法终止对4家中介机构调查。
（免责声明：文章内容和数据仅供参考，不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。）
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