在私募基金行业日益规范的今天，监管机构对于私募机构的合规要求也在不断加强。近期，协会对于私募机构的监管力度进一步加大，特别是针对人员配置的要求，成为了监管的重点之一。特别是“私募员工不得少于5人”的规定，已经首次成为证监局处罚的要点。那么，私募基金注册对于人员有哪些具体要求？我们应当如何应对？“5名员工”又当如何精准界定？作为拥有20年行业经验的私募基金一站式服务平台，腾博智慧将为您全面解析。
私募基金注册——对于人员有哪些要求？
2021年6月9日，中基协发布了《关于加强私募基金管理机构从业人员资格注册有关事项的通知》，明确要求私募机构的“员工总人数不应低于5人”，并给予不符合要求的机构3个月整改期限。整改后仍不达标的，协会将采取进一步自律措施。
近日，西藏证监局对某私募机构出具警示函，其中明确指出该公司“工作人员仅有一名财务人员”，私募从业人员不足5人已成为监管处罚的新焦点。腾博智慧提醒各位私募基金管理人，若您公司仍不满足5人要求，或存在员工兼职、离职导致人员不足的情况，务必提前做好人员储备，以免遭受处罚。
私募基金注册——“全职员工”如何界定？
- 劳动合同与社保：全职员工需与私募管理人签署正式劳动合同，并由管理人为其缴纳社保。
- 员工范围：包括高级管理人员（如法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规/风控负责人等）与普通员工（如从事募集、投资、风控、运营、研究、财务、行政等职务的员工）。
- 全职认定：根据AMBERS系统提示，“员工”指与私募基金管理机构签订劳动合同的正式职员，兼职员工不计入员工总人数。因此，在集团化私募中，同一人士兼任多管理人的法定代表人职务的，并不认定为全职人数。
- 员工兼职规定：一般员工不得兼职；除法定代表人外，其余高管原则上均不得兼职。若有兼职情形，需提供兼职合理性证明材料，且兼职高管人员数量应不高于申请机构全部高管人员数量的1/2。
私募基金注册——5名员工都要求有基金从业资格吗？
根据政策规定，从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员均应当取得基金从业资格。同时，协会反馈中也强调，从事募集、投资交易、风控、运营、研究岗位的员工都应具备从业资格证。因此，我们建议，除了从事财务和行政人事方面工作的员工外，其他人员都应当具备基金从业资格。
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面对日益严格的监管环境，私募基金管理人必须高度重视人员配置与资格要求。腾博智慧，作为您身边的私募基金专家，将凭借20年的行业经验与专业知识，助您轻松应对各种挑战，实现私募基金事业的稳健发展。如果您在私募基金注册过程中遇到任何问题或需要进一步的帮助，请随时联系我们，我们将竭诚为您服务！
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