（来源：上海证监局）

来源：上海证监局

元聚资本管理有限公司：

经查，你公司（元聚资本管理有限公司，统一社会信用代码：91310000MA1FL3F354）在开展私募基金业务过程中，存在以下事实：

一、部分产品未在中国证券投资基金业协会完成备案，违反《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第八条第一款的规定。

二、未如实披露个别基金投资方式，违反《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四条的规定。

三、未保存向个别投资者进行信息披露的相关文件资料，违反《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十六条的规定。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，现决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应当加强相关法律法规的学习，强化人员合规守法意识，采取切实有效措施依法合规经营。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会上海监管局

2025年12月25日