蓝鲸新闻2月2日讯，近日，中国证券监督管理委员会山西监管局发布行政监管措施决定书，剑指中辉期货有限公司山西省分公司。
一、互联网营销行为管理不到位，网络直播存在个别员工不具备期货交易咨询资格、直播记录留痕不完整、直播海报存在误导性宣传等问题，反映出分公司内部控制和风险管理存在较大缺陷。
二、未做好从业人员资质管理，员工在未取得基金从业资格证的情况下销售总部资管产品并领取业绩激励。
三、外接系统管理不规范，反映出分公司对外部接入信息系统管理存在缺陷。
以上行为违反了《期货公司监督管理办法》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的规定。
中国证券监督管理委员会山西监管局决定对中辉期货有限公司山西省分公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
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