2月13日，天风证券股份有限公司（601162.SH）发布公告显示，收到中国证监会的《行政处罚事先告知书》、《行政监管措施事先告知书》及《立案告知书》。涉案事项主要为原民营股东时期的违规行为。

公告中提示，天风证券在国有控股后，在控股股东的指导支持下，全面加强党的领导，优化完善治理体系，建立“三重一大”决策机制，加强内部控制，健全全面风险管理体系，强化合规与风险管理考核。公司诚恳接受监管处理，并深刻反思，汲取教训，认真整改，坚持举一反三，依法合规地稳慎推进公司各项业务，不断提高规范化运作水平。目前公司经营情况正常。

证监会官方微信公众号消息指出，此次处罚落地，将有利于天风证券进一步夯实公司治理、提高合规风控管理水平，促使其稳健经营。

天风证券最新业绩公告指出，因投资收益相比上年同期增加，预计2025年年度实现归属于母公司所有者的净利润为人民币1.25亿元到1.85亿元，实现扭亏为盈。