2月25日,根据中国证券监督管理委员会广东监管局发布的公告,广东博众智能科技投资有限公司被采取责令改正监管措施。
经查,博众智能个别员工在未履行内部合规审查流程的情况下,使用公司其他员工名下互联网账号,播放包含违规内容的证券投资咨询相关视频。过程中,公司未对相关违规行为进行有效监测和制止。该行为违反了相关规定。
2月25日,根据中国证券监督管理委员会广东监管局发布的公告,广东博众智能科技投资有限公司被采取责令改正监管措施。
经查,博众智能个别员工在未履行内部合规审查流程的情况下,使用公司其他员工名下互联网账号,播放包含违规内容的证券投资咨询相关视频。过程中,公司未对相关违规行为进行有效监测和制止。该行为违反了相关规定。
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