VDA6.3-2023版过程审核准备资料及审核方法--内容很全面！|产品质量先期策划程序|供方|审核方法

VDA6.3-2023版过程审核准备资料及审核方法

编号

P1-技术（项目）

过程要求

需准备资料和事项

责任部门

审核方法【适用审核员】

自评内容【应审回答，适用应审人员】

条款关键词

2.1

P2.1是否已经建立了技术（项目）管理战略(包括技术（项目）组织机构)?

文件：产品质量先期策划程序
记录：
多方论证小组成员及职责表
技术（项目）组织架构图
技术（项目）成员技能矩阵表
团队成员技能资质的证明
文件：事态升级程序
记录：
事态升级通知单[包括联系人方式]
技术（项目）问题追踪清单

技术（项目）部

查技术（项目）小组职责表或技术（项目）开发进度计划表中是否进行了小组成员的职责分配?
小组成员是否包括所有相关部门，包括供方?
小组成员联系方式明确?
小组成员具备相应资质?
顾客对技术（项目）管理的要求?

有按流程文件《产品质量先期策划程序》进行技术（项目）管理，技术（项目）初期阶段成立多功能跨部门小组形成记录：《多方论证小组成员及职责表》,小组成员包括主要供方，职责权限清晰，并有联络方式：《技术（项目）成员技能矩阵表》中体现技术（项目）小组人员的技能资质符合技术（项目）开发要求,技术（项目）小组人员评价无

技术（项目）机构

2.2*

P2.2是否策划了技术（项目）实施需要的所有资源，且己经到位，并报告了变更情况?组织机构)?

文件：产品质量先期策划程序
技术（项目）资源策划作业指导书
记录：
资源策划清单
设备、工装、模具及检验设备清单
新产品设备工装清单
模具、工装、检具开发执行单
协议或合同
合格供方清单
技术（项目）人事评估表
技术（项目）小组成员负荷分析表

技术（项目）部

销售部
采购部

查资源需求计划表中对新产品开发技术（项目）的资源需求是否进行识别和提供?
是否考虑技术（项目）成员工作负荷?
与顾客接口人员发生变更，是否通知客户?

按流程文件《产品质量先期策划程序》进行技术（项目）立项初期管理，技术（项目）立项会议需按《技术（项目）资源策划作业指导书》对技术（项目）所需资源讨论，输出记录：《资源策划清单》;技术（项目）成立有考虑员工负荷，评估制定《技术（项目）人事评估表》、《技术（项目）小组成员负荷分析表》等

技术（项目）资源

2.3

P2.3是否编制了技术（项目）计划并与顾客达成一致，且落实了技术（项目）管理?

文件：产品质量先期策划程序
记录：
产品质量先期策划技术（项目）展开表
产品首样进度表
顾客特殊要求传递清单
顾客的技术（项目）计划、截止期限、里程碑、目标等
准备完整的APQP技术（项目）资料

技术（项目）部

查技术（项目）开发进度计划表和技术（项目）开发成本预算，客户要求的关键时间是否得到保障和满足?顾客的时间期限和里程碑是否包括?技术（项目）计划变更影响客户端是否与客户沟通?计划时间未完成是否有注明原因

按流程文件《产品质量先期策划程序》进行技术（项目）立项初期管理，技术（项目）立项会议对技术（项目）进度管控定义，并含关键里程碑，输出记录：《技术（项目）开发进度表》,《产品质量先期策划展开表》。

技术（项目）计划

2.4

P2.4是否策划了与质量相关的技术（项目）活动，并监视了其符合情况?

文件：产品质量先期策划程序
记录：
产品质量先期策划技术（项目）展开表
质量计划、质量目标、相关的顾客要求
顾客里程碑，关键时间节点
顾客规范、顾客要求

技术（项目）部

查质量相关活动是否符合顾客要求，技术（项目）计划事项是否落实?是否包含产品和过程的验证和确认?是否定期监控计划目标达成情况?

按流程文件《产品质量先期策划程序》进行技术（项目）立项初期管理，技术（项目）立项会议对技术（项目）进度管控定义，并含关键里程碑和供方，形成《产品质量先期策划展开表》,包括产品和过程的验证及确认要求等，并监控其符合性和目标

技术（项目）质量

3.1

是否明确了产品和过程的具体要求?

文件：顾客特定要求控制程序
产品质量先期策划程序
合同评审控制程序
客户技术文件输入审查作业规范
客户输入文件、包括技术规范、质量协议、交付要求等

技术（项目）部

查关于顾客新产品的要求是否完整?

根据《合同评审控制程序》由营销中心组织相关部门对顾客技术协议、质量协议、采购协议、顾客特定要求、合同、图纸、法律法规、以往技术（项目）经验等进行评审，形成《新技术（项目）信息输入/输出要求检查表》营销中心依据《顾客特定要求控制程序》组织相关部门识别及评审客户要求，形成《顾客特定要求清单》。

明确要求

产品

记录：
顾客技术要求文件检查评审表
新技术（项目）信息输入/输出要求检查表
规范，技术图纸，特殊特性
顾客指定供方的质量协议

销售部
技术部

过程

记录：
新技术（项目）信息输入/输出要求检查表
顾客特定要求清单

销售部

3.2*

根据产品和生产过程的要求，是否对可行性进行了全面评估?

文件：产品质量先期策划程序
客户输入文件、包括技术规范、质量协议、交付要求等

技术（项目）部

查顾客需求分析报告，合同评审
记录等。
跨部门制造可行性分析【销售、
开发、采购、技术（项目）、生产策划、
生产、品质、物流】

根据客户输入信息、工程开发可行性、成本可行性、开发周期可行性等进行评审，制作《新开发产品市场分析报告》,由技术（项目）中心主导，依据《产品质量先期策划程序》召集相关品质、技术、工艺、采购、生产、物流等相关部门针对客户输入要求进行评审，形成《新技术（项目）可行性评估报告,各跨职能部门均有提供可行性评审意见，并有对应部分评市人员的签字。

可行性评价

产品

记录：
新产品开发可行性评估报告
新开发产品市场分析报告
客户要求输入资料

技术部

过程

同上

3.3

是否详细策划了产品和生产过程开发的活动?

文件：产品质量先期策划程序

技术（项目）部

查技术（项目）进度计划、技术（项目）开发成本预算、资源需求计划、全尺寸检验/功能检验计划

按《产品质量先期策划程序》进行技术（项目）立项初期管理。技术（项目）立项会议时对技术（项目）进度管控定义，并含关键里程碑，输出记录：《技术（项目）首样进度表》,《产品质量先期策划展开表》。时间计划包含产品和过程开发的所有信息，计划时间节点、里程碑，FMEA、效能测试、PPA日期等

APQP

产品

记录：
产品质量先期策划技术（项目）展开表
技术（项目）首样进度表
质量管理计划、试验大纲
样件/试生产控制计划
备件维护计划
检验计划

技术（项目）部
前期品质

过程

同上

5.1

是否只和获得批准/放行且具备质量能力的供方开展合作?

文件：供应商评估控制程序
记录：
合格供方清单
潜在供应商综合信息谓查表
潜在供应商考察综合评价表
供应商年度评审计划表及实施记录
供应商年度评估报告
供应商质量体系辅导计划及实施一览表
供应商体系证书
所有采购物料供应商均在《合格供方清单》内，
且经过PPAP批准、样件合格

采购部

查汽车产品物料供应商是否全部来源于合格供应商名录?

依据《供应商评估控制程序》执行，选择评估合格供应商，形成合格供方清单，对供方绩效进行监视和评价：查现场及仓库物料的供应商均在《合格供方清单》内。

合格供方

5.2

是否在供应链中考虑了顾客的要求?

文件：图纸、技术规格书、供应商手册
记录：
质量协议、质保协议
采购协议、法律法规要求

采购部

查是否将顾客的要求传递给供方，查是否存在顾客指定供方，如有，是否仅在顾客指定的供方处采购?

按《供应商手册》规定执行，顾客要求通过《产品特殊特性和过程特性清单》和技术文件等传递给供应商，如有变更，按《PCN管理规范》及时通知供应商

顾客要求传递

5.3

是否与供方就交付绩效约定了目标协议，并加以了落实?

文件：供应盲考核管理办法
记录：
供应商月供货绩效考核表
质量协议/PPM要求
采购协议/交付准时率

采购部

是否将公司关于供应商管理方面的质量目标传递给供应商并进行定期统计分析?

依据《供应商考核管理办法》规定执行，每月对供应商进行绩效考核。若有目标未达成的供方，会要求回复改善措施，我司进行确认并跟踪验证。

供货绩效

5.4*

针对采购的产品和服务，是否获得了必要的批准/放行?

文件：供应育PPAP文件提供要求的规定
供应商变更(PCN)管理程序
产品监视和测量控制程序
过程监视和测量控制程序
检验规范、技术规范、包装规范
产品图纸、零部件图纸
CP控制计划
记录：
进料检验记录[供方出货报告、材质证明、材料
性能报告、盐雾测试报告、保持力测试报告、有
害物质全分析报告]
首件检验记录、巡检记录、性能测试报告
供方样件提交报告、样件、PPAP资料
工程变更记录

采购部
前期品质

过程品质

采购部

查对供方新材料、零件的PPAP认可证据

依据《供应商PPAP文件提供要求的规定》执行，并保留供应商PPAP资料

采购放行

7.1

质量管理体系、产品和过程方面的要求是否得到满足?

准备事项：质量管理体系证书在有效内、产品和
过程审核实施记录
其它同VDA6.3条款

品质部

查客户在对我公司提出的质量管理体系的要求和产品要求(如包装要求、交付及时性及交付不良率等方面的要求)是否得到满足?

有制定管理手册、二级文件和三级文件。组织架构图，形成《体系文件清单》,营销中心依据《顾客特定要求控制程序》组织相关部门识别及评别客户要求，并将特殊要求及可靠性测试标准转换为《产品检验规范》,体系、产品和过程方面的要求可满足

顾客要求

7.2

是否能保障对顾客的服务?

文件：客户抱怒处理规范
顾客服务和满意度控制程
记录：
客诉清单
8D报告

品质部-客
诉

查公司是否有能力使用颐客的语言，记录格式进行沟通的能力?

根据程序文件《顾客服务和满意度控制程序》中，明确有合格的客户联系人，满足《岗位职责和任职资格控制程序》,与客户开展信息交流以及沟通，提供满意的服务

客户服务

7.3*

是否确保障了零件的供应?

文件：合同评审程序
应急计划控制程序
生产运行控制程序
快速响应质量控制程序

销售部
生产管理

查公司的及时供货情况，应急计划的策划是否完善?

具有专职的客户交付团队，依据《汽车客服作业管理办法》、《应急计划控程序》、《生产运行控制程序》

准时交付

7.4*

如果发生了与质量要求不符或投诉，是否开展了失效分析，并有效的落实了纠正措施?

文件：客户抱怒处理规范
NTF作业办法
记录：
客诉清单
8D报告
失效分析报告
质量警告
经验教训卡

品质部-客
诉

查客户投诉的分析处理

与质量要求不相符时依据公司文件《客户抱怨处理规范》中详细定义接收到客户投诉后登记，追踪至结案，并形成《客户报惩汇总表》和《客户抱怨改善追踪》

投诉抱怨

7.5

针对各具体任务，相关人员是否定义了职责并具备资质?

同6.3.1和6.3.2

人事部

与顾客直接进行沟通的人员的能力是否得到确认。(如岗位说明书、入职培训，试用期能力确认)

《岗位职责和任职资格控制程序》有明确人员的质量责任和权限，对应的岗位说明书中也明确规定：在《关键岗位人员管理规定》中有规定对关健岗位和人岗匹配的要求，形成《关睫岗位清单》,按培训计划实施培训，形成《员工教育训练质量记录表》、《人员培训履历》及《技能矩阵表》,《岗位代理人一览表》中有明确各个岗位的代理人员

人员资质