来源：市场资讯

（来源：券研社）

经公开市场统计，2026年2月，证券公司及其分支机构、证券从业人员共收到各类行政处罚、行政监管措施及自律监管措施（以下简称“监管处罚”）函件12张，下面从监管主体、处罚对象、业务领域、处罚措施等角度进行分析：

一是从出具监管处罚的主体来看，证监会及其派出机构出具行政处罚、行政监管措施合计11张，上交所出具自律监管措施1张。

二是从处罚对象来看，行业内共有6家证券公司及11名相关从业人员（包括公司董事长、高级管理人员、保荐代表人、经纪人等）受到处罚。

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三是从业务领域（一张函件可能涵盖多个业务领域）来看，2月的监管函件主要分布在经纪业务（6张）、债券业务（3张）、信息披露（2张）、投行业务（1张）、违规为股东提供融资便利（1张）、代销业务（1张）。

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四是从处罚措施及类型来看，共有1张行政处罚（处以罚款、市场禁入）；10张行政监管措施（9张警示函、1张暂停开展代销私募金融产品业务）；1张自律监管措施（监管警示）。

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（供稿单位：光大证券）