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3月27日晚间,为进一步完善证券行业执业声誉信息管理机制,中证协在广泛征求各方意见的基础上,修订了《证券行业执业声誉信息管理办法》(下称《办法》)。自发布之日起施行。这是该办法运行近四年后的首次调整。

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券商中国记者了解到,此次修订旨在落实相关监管精神,将干扰监管执法的行贿行为纳入了违法失信范畴,同时鼓励券商主动赔偿欺诈发行导致的投资者损失,明确通过先行赔付机制有效减轻或消除损害的,其相关处罚信息可免于记入执业声誉信息库。

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先行赔付可豁免记入负面
据悉,《办法》自2022年发布实施以来,为行业构建市场化的声誉约束机制奠定了制度基础。
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