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市场资讯 成都华西能航股权投资基金管理有限公司（以下简称“华西能航基金”）近日收到四川证监局行政监管措施决定书，因在私募基金业务开展中存在多项违规行为，被采取责令改正措施，并记入证券期货市场诚信档案。

四项违规行为曝光

四川证监局在公告中指出，华西能航基金存在以下四类违规情形：
一是未及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息；
二是未按规定办理基金登记备案；
三是未建立健全从业人员投资申报、登记、审查、处置等管理制度；
四是基金对外投资未工商确权登记。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第一款、第八条第一款、第二十五条第一款，以及《私募投资基金监督管理条例》（国令第762号）第二十二条第一款、第二十六条第二款的规定。

监管部门责令限期整改

根据《私募投资基金监督管理条例》第四十条第二款及《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条，四川证监局决定对华西能航基金采取责令改正的行政监管措施。公司需在收到决定书之日起30日内完成整改，并提交书面整改报告。

公告同时明确，若公司对该监管措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证监会申请行政复议，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

此次监管措施的作出日期为2026年3月27日。

行业合规警示意义

此次处罚再次凸显了私募基金行业在信息披露、备案管理、内部风控等方面的监管要求。分析人士指出，随着《私募投资基金监督管理条例》的全面实施，监管部门对私募基金管理人的合规性要求持续趋严，机构需进一步强化内部治理，确保业务全流程符合监管规定，避免因操作不规范引发合规风险。

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