蓝鲸新闻4月13日讯，近日，中国证券监督管理委员会上海监管局发布行政监管措施决定书，剑指上海证券通投资资讯科技有限公司。
决定书显示，上海证券通投资资讯科技有限公司在开展投资顾问业务中，存在以下违规行为：
二、公司个别未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的员工向投资者提供投资建议；
三、公司合规管理和风险控制机制不健全。个别员工转发投资建议时未注明证券投资顾问的姓名及其登记编码，个别员工向客户转发的投资建议无合理依据，对证券投资顾问人员注册登记管理不到位，未及时妥善处理客户投诉事项。
以上行为不符合《证券投资顾问业务暂行规定》的规定。中国证券监督管理委员会上海监管局决定对上海证券通投资资讯科技有限公司采取责令改正及责令暂停新增客户三个月的监督管理措施。
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