审核全流程拆解：6个阶段逐一讲透

BREAKING2026.05

审核全流程拆解——6个阶段逐一讲透

从审核启动到审核完成，每个阶段做什么、怎么做、有什么坑

PART 01

一、6个阶段总览

审核的完整流程分为6个阶段：启动→准备→实施→报告→完成→后续。缺少任何一个阶段，审核都不完整。

PART 02

二、阶段1：审核的启动

目标：与受审核方建立联系，确认审核可行性

谁负责：审核组长（或审核方案管理人员）

核心活动：

• •与受审核方建立沟通渠道

• •确认审核权限、范围、方法

• •获得用于策划审核的相关文件和记录

• •确定适用的法律法规要求

• •确认保密协议

• •确定日程安排、场所访问要求

新手容易忽略的

启动阶段最容易被忽视，但这一步做好了，后面的审核会顺畅很多。特别是确认审核可行性——如果管理体系运行时间不够、还没做内审和管理评审，直接去现场审核就是浪费时间。

PART 03

三、阶段2：审核活动的准备

目标：充分准备，确保现场审核高效

谁负责：审核组长主导，全体审核员参与

STEP 01 文件评审

评审受审核方的管理体系文件，判断是否符合审核准则

STEP 02 编制审核计划

确定审核日程、审核路线、审核组成员分工

STEP 03 审核组工作分配

根据专业能力分配审核任务

STEP 04 准备工作文件

准备检查表、抽样方案、记录表格等

文件评审的三种结论：

结论 含义 后续动作 通过 文件符合准则要求 直接进入现场审核 基本通过 小问题不影响现场审核 现场前或现场时验证修改 需修改 文件不符合准则要求 修改后经组长确认再审核

文件评审的4个注意

不能当"咨询师"——指出问题就行，不要告诉对方"应该怎么改"；不要求统一文件格式——每个组织的文件架构可以不同；初审不是终审——有些问题要到现场才能确认；重点关注范围界定、过程识别、职责分配。

PART 04

四、阶段3：审核活动的实施

目标：现场收集证据，形成审核发现和审核结论

这是审核的核心环节，活动最多、最复杂。

STEP 01 举行首次会议

介绍审核目的、范围、方法，确认日程安排

STEP 02 审核中的文件评审

现场进一步查阅文件

STEP 03 审核中的沟通

审核组内部沟通、与受审核方沟通

STEP 04 明确向导和观察员

明确向导的职责（陪同、指引，不干预审核）

STEP 05 信息的收集和验证

通过面谈、观察、文件评审收集证据

STEP 06 形成审核发现

对照准则评价证据，确定符合/不符合

STEP 07 准备审核结论

汇总审核发现，形成总体评价

STEP 08 举行末次会议

向受审核方报告审核发现和结论

✨ 首次会议的3个关键

确认日程：审核计划有没有需要调整的地方？

确认向导：向导是谁？他/她清楚职责吗？

确认沟通渠道：审核过程中遇到问题找谁？

PART 05

五、阶段4：审核报告的编制和分发

目标：准确、完整地记录审核结果

谁负责：审核组长

核心要求：

• •审核报告应提供完整、准确、清晰的审核记录

• •报告内容应包括：

  审核目标、范围、准则、发现、结论

• •审核报告应在商定的时间期限内分发

PART 06

六、阶段5：审核的完成

目标：正式结束本次审核活动

关键动作：

• •所有审核活动完成，审核报告已分发

• •审核相关文件按程序归档保存

• •保密义务和信息安全管理到位

重要区分

审核的"完成"不等于纠正措施的"完成"。

PART 07

七、阶段6：审核后续活动的实施

目标：验证纠正措施的有效性

核心活动：

• •受审核方分析不符合原因，制定并实施纠正措施

• •审核委托方（或认证机构）验证纠正措施的有效性

• •必要时调整审核方案

✨ 纠正 vs 纠正措施 vs 预防措施

纠正：消除已发现的不合格（把错的改对）；纠正措施：消除不合格的原因（防止再犯）；预防措施：消除潜在不合格的原因（防止还没发生的问题）

PART 08

八、各阶段适用程度对比

活动 内部审核 监督审核 初次审核 文件评审 在组织内进行 只评审变更部分 全面评审 审核计划 相对简单 范围小于初次 最详细 首末次会议 可简化 可简化 正式进行 审核后续活动 必须跟踪 跟踪验证 跟踪验证

PART 09

九、3个行动建议

读完本文你可以做3件事

• •画流程图：

  在纸上画出6个阶段和每阶段的关键活动，贴在工位上

• •检查准备：

  下次审核前，逐项确认启动和准备阶段的活动是否到位

• •区分后续：

  搞清楚审核"完成"和"后续跟踪"的区别——审核完成了但纠正措施还没验证完

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