财联社5月9日讯（记者 高艳云）随着“5·15全国投资者保护宣传日”临近，有券商却因未能妥善处理客户投诉而连收多张罚单，引发关注。
5月8日，青岛证监局连发3张罚单，中泰证券被采取出具警示函措施，青岛香港中路证券营业部被采取责令改正措施，营业部负责人傅咏梅被采取监管谈话行政监管措施。
上述罚单属于典型的“三罚”案例，即处罚对象同时涵盖总部、分支机构及其负责人。同时值得关注的是，此次违规的核心在于“未妥善处理客户投诉和纠纷”。
近年来，监管对客户投诉愈加重视，一季度券商遭投诉7860件，中证协提出加强佣金政策透明度、优化业务流程等多方面工作建议。
券商严监管态势依旧，今年以来，在不足5个月的时间，券商罚单数量已经超过百张，最新数量为112张，有47家券商受到波及。
未妥善处理客户投诉和纠纷
青岛证监局披露的罚单显示，中泰证券对分支机构及工作人员管理薄弱，未能切实防范从业人员道德风险和操作风险。
涉案的中泰证券青岛香港中路证券营业部则因未履行重大事项报告义务、未妥善处理客户投诉和纠纷、员工管理不到位。
青岛证监局指出，中泰证券青岛香港中路证券营业部应高度重视、加强合规管理，严格履行重大事项报告义务，妥善处理客户投诉，规范工作人员执业行为，采取有效措施积极整改，切实防范风险，并在收到决定书之日起30日内提交书面整改报告。
营业部负责人傅咏梅对上述问题负有直接责任，由此，青岛证监局对傅咏梅采取监管谈话措施，在指定时间到青岛证监局接受监管谈话。
值得注意的是，上述三个监管措施均被记入证券期货市场诚信档案。
公开信息显示，傅咏梅不仅是中泰证券青岛香港中路证券营业部总经理，还是中泰证券青岛分公司副总经理。
一季度券商遭投诉7860件
中证协最新披露显示，今年一季度，111家券商累计收到客户投诉7860件。
投诉排名前十的问题分别为佣金调整及税费、转销户、股票交易、开户、投顾产品、两融业务、服务响应速度、服务专业性、公募基金产品、疑似非法证券活动投诉。
其中，佣金调整及税费、转销户问题的投诉多达2500件，占比为32.7%。
就投诉焦点问题，中证协提出的工作建议包括，加强佣金政策透明度，优化业务流程，提升系统稳定性，强化服务人员培训，完善适当性管理，防范非法证券活动，健全投诉处理机制。
年内券商罚单已过百
易董数据统计显示，截至5月8日，今年以来证券业罚单合计112张，波及券商多达47家，罚单较多的4家券商是天风证券（10张）、金融街证券（7张）、中山证券（6张）、中泰证券（5张），此外，国泰海通、中信建投、江海证券、财通证券均有4张罚单。
证券经纪业务、持续督导、投行是三大主要罚单业务，分别有34张、19张、18张；此外，两融有7张罚单，投资咨询、资管分别有2张和1张。
开出罚单数量较多的监管主要集中在沿海及经济发达地区，上海、浙江证监局分别有21张和10张，北京和深圳证监局均有8张，此外，湖南、黑龙江、青岛、河北等地监管局处理数量也较多，均为4到5张。
个人与机构被罚数量分别为59张和53张。因同一违规事项，“机构+个人”双罚案例多次出现。
监管措施以出具警示函为主，出具警示函数量最多达 87 张，占据绝对主导地位；责令改正有6 张，监管谈话有4 张，通报批评有3 张，行政处罚有3 张。其余类型如“认定为不适当人选”、“市场禁入”等相对较少。
整体来看，目前的监管态势是“强监管、零容忍、全覆盖”。监管的重点已经从单纯的业务合规，转向公司治理、内部控制和人员廉洁从业的深水区。特别是对于投行领域的财务造假协助和分支机构的利益输送，监管正在通过“罚机构+罚个人+市场禁入”的组合拳进行根治。
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