澳大利亚的企业监管机构长期以来一直在应对”纸老虎”的质疑——这种批评伴随其职责而来。但当乔·隆戈（Joe Longo）于2021年成为澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）主席时，他面临的不只是每位ASIC负责人都会遇到的常见挑战。
在隆戈的前任詹姆斯·希普顿（James Shipton）卸任后，ASIC的领导层似乎陷入混乱。此前，一项正式审查认定他在准备纳税申报时使用公款并无任何不当行为，但仍选择辞职。前副主席丹尼尔·克雷南（Daniel Crennan）也因被审查近7万澳元的住房费用而辞职——一份独立报告同样认定克雷南没有不当行为。
ASIC主席乔·隆戈：”我不认为耐心是我三大优点之一。”
ASIC仍处于2018年银行皇家委员会所带来的冲击中尚未完全恢复。该委员会发现ASIC是一个与银行走得太近的胆小监管机构。
与此同时，政府已表示希望ASIC——负责执行公司法并监管金融服务行业行为的机构——支持经济从COVID-19中复苏。
那么，在本月月底即将卸任的隆戈，是如何带领ASIC穿越这些险滩的？在 ASIC澳大利亚企业监管机构的掌舵下，澳大利亚的企业监管机构是否重新找回了它的锋牙利齿？
ASIC加大对Shield和First Guardian的诉讼攻势
即将被副主席莎拉·考特（Sarah Court）接替的隆戈，在本周的一次演讲中承认，ASIC在他上任时确实面临”挑战”，并表示当时它被批评为”没有牙齿的看门狗”。
作为回应，他努力加强了对金融行业的调查工作，同时也更加明确地向公众传达其重点关注的领域。
他和考特在任职后不久做出的一项关键改变是，每年公布ASIC的执法优先事项——隆戈认为，这对于让ASIC对公众负责至关重要。
海伦·伯德（Helen Bird），斯威本科技大学公司治理专家兼高级法律讲师，表示公布执法优先事项对传达ASIC的职能起到了”非常重要的作用”。
伯德表示，在隆戈任期的早期阶段，ASIC似乎处于”防御状态”，经常谈论自己有多少案件在法庭上审理，但列出优先事项的做法有所帮助。
“我不认为耐心是我三大优点之一。我认为我们已经竭尽全力了。”
“我认为自从他们这样做以来，他在传达ASIC的工作、其在哪些方面有效、接受败诉（因为它仍然会败诉）以及总体上减少防御姿态方面取得了更大的成功，”伯德说。她是ASIC公司治理小组的成员，这是一个无偿角色，她在其中就治理问题向监管机构提供反馈。
2023年，还进行了一次重大的内部重组，将执法团队整合在一起。
隆戈的专业背景也可能帮助他平衡ASIC主席面临的众多优先事项。他在1996年至2001年期间曾担任ASIC执法部门主管，还曾在德意志银行（Deutsche Bank）工作过17年，此前还曾在律师事务所Herbert Smith Freehills工作过。伯德表示，这些经历赋予了隆戈足够的分量、真实性和可信度，他的任命因此受到了良好反响。
他任期内的一个亮点包括对前Star董事提起的一起里程碑式诉讼，指控他们未能妥善监督公司赌场的反洗钱协议。ASIC对董事的诉讼败诉，但对部分Star高管胜诉。
本周发言时，隆戈辩称，在他的领导下，ASIC试图变得”现代化、自信和有抱负”。为证明其更有抱负的说法，他指出ASIC在银行如何帮助困难客户方面施加了压力，以及由此导致银行向低收入客户退还超过1.6亿澳元的工作。
他还表示，ASIC现在每年开展的正式调查数量是上任时的两倍，而其获得的处罚从2019-20年度到2024-25年度增加了四倍。ASIC还表示，其民事诉讼从2020-21年下半年到2024-25年下半年增加了35%。
本周被问及他在担任主席期间是否可以在某些事情上更加严厉时，隆戈回答说：”所有事情上都可以更严厉。”
自由党参议员安德鲁·布拉格（Andrew Bragg）。亚历克斯·埃林豪森 摄
“我不认为耐心是我三大优点之一。我认为我们已经竭尽全力了，”他说。
然而，批评者声称，在隆戈领导下的ASIC仍然缺乏锋牙利齿。
最直言不讳的批评者之一是自由党参议员安德鲁·布拉格（Andrew Bragg），他于2024年主导了一项严厉的调查，结论是ASIC在追查罪犯方面效率低下，让投资者失望，应该被拆分。
布拉格至今坚持这些批评，表示ASIC仍然对打击企业不当行为和保护投资者反应太慢。
他提到了Shield和First Guardian投资计划的崩溃，投资者在人们将养老金转入高风险计划后损失超过10亿澳元。损失储蓄的人通常是通过提供免费养老金”健康检查”的”引流机构”在线签署的——ASIC现在表示怀疑存在”工业规模”的不当行为。
布拉格坚持认为，ASIC此前已收到关于Shield和First Guardian问题的警告，但它未能采取行动，现在只是在事后收拾残局。
布拉格还批评政府，称政府没有回应那份严厉的参议院关于ASIC的报告。
“它是世界上覆盖范围最广的证券监管机构。它做的事情太多了，”布拉格说。”我只是不认为它们是一个令人畏惧的监管机构。”
然而，隆戈的支持者表示，布拉格的批评站不住脚。
澳大利亚竞争和消费者委员会（ACCC）前主席格雷姆·塞缪尔（Graeme Samuel）认为布拉格的批评方向错误，他坚持认为隆戈已表明ASIC在执法方面有明确重点。
前ACCC主席格雷姆·塞缪尔表示隆戈专注于执法。雷妮·诺伊特格 摄
“你不会看到乔在那里花时间参与政治色彩的倡导活动，或任何类似的事情，”塞缪尔说。”他只是在外面执法。”
塞缪尔称自己是隆戈的朋友，他表示隆戈成功地清楚表达了ASIC能做什么和不能做什么。他说，这有助于公众对ASIC能力的认知”趋近”于现实，这对公众理解ASIC的能力非常重要。
海伦·伯德也反对ASIC”没有牙齿”的说法。她指出了达到公众对ASIC成为严厉警察的期望所面临的实际困难，例如法官并不总是判处严厉处罚，以及ASIC用于追查人员的资金有限。
“我认为部分原因在于认识到，如果你不准备给他们更多资金，就不能期望他们做更多事情，”伯德说。
关于Shield和First Guardian的崩溃，伯德还表示情况很复杂。她说，一些人认为ASIC根本不应该一开始就向Shield和First Guardian发放金融服务许可证，但补充说，由于涉及多方——包括财务顾问、经纪商和投资平台经理——情况变得复杂。
乔·隆戈：”我认为我们已经竭尽全力了。”路易·杜维斯 摄
“我认为这表明，在这些复杂领域，有多方促成了问题，而将责任归咎于监管机构是过于简单化的，”伯德说。
无论简单与否，ASIC在企业界和投资市场中的核心角色将确保其继续受到对其业绩的审查。
随着技术变革，金融不当行为的威胁将继续演变，而该国4.5万亿澳元的养老金池也在不断增长。
隆戈本月最后一次演讲指出，新技术带来的演变——注意到人工智能（AI）加速了诈骗威胁——并呼吁政策变革，旨在防止那些在Shield和First Guardian崩溃中造成”消费者伤害传送带”的引流机构。
毫无疑问，隆戈的继任者考特将面临艰巨的挑战。
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