为深入落实监管要求，持续完善公司治理与内部控制体系，5月25日，天鸿期货经纪有限公司（以下简称“天鸿期货”）组织召开全员合规管理与内控优化工作会议，就近期监管反馈事项进行专项部署，明确全年合规管理核心任务，正式启动 2026 “合规治理元年” 专项建设工作。会议由公司首席风险官高明远主持，各业务部门负责人及合规、风控、财务等关键岗位人员参会。
会议指出，随着期货行业监管体系持续完善，“合规为先、风控为本”已成为行业高质量发展的核心共识。公司始终将合规管理作为经营发展的生命线，高度重视监管部门提出的指导意见与改进要求，第一时间组织专项研究，系统梳理经营管理各环节合规要点，形成针对性优化方案，推动合规管理与业务发展深度融合。
会上，首席风险官高明远发布公司整体合规优化方案。她强调，本次专项工作并非短期整改，而是公司立足长远发展、强化内控韧性的系统性布局。公司将以此次专项工作为重要契机，坚持“问题导向、标本兼治”原则，全面重构公司治理结构与内部控制体系，从组织架构、制度体系、人员配置、技术支撑四大维度精准发力，推动合规管理从 “被动应对” 向 “主动防控” 转变，夯实公司稳健运营根基。
围绕 “合规治理元年” 战略目标，公司明确四大核心工作方向，构建全链条、全覆盖的合规管理机制。
强化组织保障，压实合规管理责任
会议指出，进一步完善 “董事会—管理层—各部门”三级合规管理组织体系，明确各层级、各部门合规职责边界，将合规责任纳入全员绩效考核。强化首席风险官统筹协调作用，充实合规、风控岗位专业力量，确保合规管理工作独立、高效推进，形成“全员有责、全员参与、全员防控”的合规管理格局。
健全制度体系，完善全流程管控机制
对照《期货公司监督管理办法》等监管规则，会议要求全面梳理、修订现有管理制度，重点完善关联交易管理、第三方合作管理、资金支付管控、客户适当性管理、投诉处理等关键领域制度流程。建立制度动态更新机制，确保制度与监管要求、行业实践同步，形成“用制度管人、按流程办事”的规范化运营体系。
会议强调，加强合规、风控、业务等关键岗位人员专业培训，制定常态化培训计划，内容涵盖监管新规、制度流程、风险识别、合规实操等，确保全员熟练掌握合规要求，考核合格后方可上岗。建立从业人员合规档案，强化关键岗位人员履职监督，提升全员合规意识与专业素养，打造高素质合规管理团队。
加大合规风控技术投入，优化升级风控系统、客户适当性管理系统，运用信息化手段实现业务全流程实时监控、风险自动预警。完善数据管理与留痕机制，确保各项业务操作可追溯、可核查，以科技赋能合规管理，提升风险防控的精准性与有效性。
会议明确，2026 年作为 “合规治理元年”，核心目标是通过系统性合规建设，彻底消除存量风险隐患，构建常态化、长效化合规管理机制。后续，公司将建立专项工作台账，明确责任部门、时间节点与验收标准，定期跟踪进展、开展督导检查，确保各项工作落地见效。
未来，天鸿期货将始终坚守合规经营底线，以 “合规治理元年” 为起点，持续完善公司治理，强化内控管理，提升合规水平，将合规文化融入公司发展血脉，以稳健合规的经营姿态，践行行业使命，服务投资者与实体经济，推动公司实现更高质量、更可持续的发展。
热门跟贴