极目新闻记者 舒平

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6月15日，甘肃证监局披露监管决定书，光大证券股份有限公司兰州东岗西路证券营业部存在三类违规：一是对从业人员利害关系人投资行为申报和监控管理不到位;二是未真实、有效开展合规培训;三是客户服务留痕及合规监督不到位。

监管对该营业部采取出具警示函的监管措施，相关记录记入证券期货市场诚信档案，要求营业部30日内提交书面整改报告。

（来源：极目新闻）