7月3日，深圳证监局公布一例行政处罚书。根据处罚决定书，本次主要涉及趋同交易，而且是一名基金经理，努力三年只赚7万，但被罚没了41万多。
根据处罚书，涉案人员名叫张堃，2014年5月至2023年10月，张堃在公募任职，2020年5月至2023年10月，担任三款产品的基金经理，同时控制7个证券账户。
在担任基金经理期间，控制使用“郑某华”证券账户、“郑某华”证券账户、“姚某”证券账户及“赵某华”证券账户与其管理的三只基金发生趋同交易，趋同交易金额768.56万元，趋同交易盈利7.52万元。
案涉期间，张堃控制使用上述“郑某华”等七个证券账户进行证券投资，但事先未向所任职基金公司申报，构成违规。
最终，张堃就利用未公开信息交易的行为，依据《基金法》第一百二十三条第一款的规定，对张堃责令改正，没收违法所得7.52万元，并处以28万元罚款；就未按规定申报投资的行为，处以6万元罚款。
也就是说，该基金经理三年时间趋同交易700多万，但只赚了7万多；努力三年，陪跑一个寂寞，不仅7万没了，还被罚款34万。
金石杂谈查询wind数据发现，该基金经理此前是诺安基金经理，其管理规模一度近百亿，最高为88.5亿。到了2023年第三季度，由于业绩大幅回撤，管理规模腰斩至44亿。
wind数据显示，张堃的主要产品包括诺安优选回报、诺安优势行业、诺安精选回报和诺安先锋，张堃23年任职亏损4.91%，其离职前的1年亏损8%，在当时时间下行期，整体业绩还不算太差。其中，有两款产品任职亏损7%，其他两只则收益超50%。
张堃，曾就职于国泰君安证券、长盛基金，从事策略研究分析、中小盘研究分析工作。2014年5月加入诺安基金，2015年开始管理基金产品，离职前投资经验已至少有8年。
不曾想，如此公募“老将”也会搞“老鼠仓”。此前诺安前知名基金经理蔡嵩松、曲泉儒、董博雄的“非国家工作人员受贿罪、对非国家工作人员行贿罪。据悉，市场分析，三人可能还涉及操纵市场相关的罪名等。
蔡嵩松曾是公募顶流，因梭哈半导体，管理规模从2019年初的十余亿元一路飙升至2020年底的超400亿元，跻身百亿基金经理行列，一度被传年终奖高达7000万元。甚至被基民称作蔡经理，后因半导体行情剧烈回撤，又被叫做蔡狗。
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