深圳商报·读创客户端记者 陈燕青

近日，北交所披露对德邦证券及相关人员的监管警示函，违规事由为未勤勉尽责。

2023年12月8日，北交所受理了岷山环能向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市申请文件。根据河南证监局《行政监管措施决定书》的认定，岷山环能存在关联方及关联交易披露不完整、关联方资金占用、内部控制存在缺陷、财务信息披露不准确等违规事实。

北交所对岷山环能及公司董事长、实控人何秋安，副董事长、实控人何占源，董秘刘葱，时任财务负责人赵君彦给予通报批评的纪律处分。

此前，德邦证券及两名保荐代表人因未能全面核查关联方及资金占用情况，被河南证监局出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。

今年3月，河南证监局针对德邦证券及两名保荐代表人蔡畅、陈培生下发行政监管警示函，追责其在岷山环能北交所项目中的执业违规行为。经查，德邦证券及保荐代表人蔡畅、陈培生在岷山环能向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市项目尽职调查过程中，未勤勉履行相关职责，未能全面准确核查岷山环能关联方及关联交易，未发现岷山环能存在资金占用情况。

最近一年多，德邦证券及其员工多次收到监管罚单。

今年4月，山东证监局发布行政监管措施决定书，剑指德邦证券证券投资顾问黄丽君。

决定书显示，黄丽君作为德邦证券证券投资顾问，在未了解客户情况、未评估客户风险承受能力的情况下通过微信群向客户提供投资建议，提供投资建议时未提示潜在的投资风险。上述情形违反了相关规定。山东证监局决定对黄丽君采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

去年12月，上海证监局对德邦证券出具警示函。经查，公司私人财富序列个别员工存在推介非公司代销的金融产品的情形，反映出公司未严格规范工作人员的执业行为，合规管理不到位，违反了相关规定。为此，上海证监局决定对公司采取出具警示函的监管措施。

去年3月，证监会在对六家券商的集中处罚中，对德邦证券出具警示函，原因包括保荐工作报告未完整披露质控内核意见、个别员工违规执业等，证监会要求公司加强对投资银行业务的内控管理，对相关责任人员进行内部问责。

资料显示，德邦证券成立于2003年，是全国性综合类证券公司。公司控股股东为山东财金集团，系省属骨干金融企业、财政金融政策联动的国有资本投资运营公司。

2025年，德邦证券业绩实现扭亏回暖，全年实现营业收入12.65亿元，同比增长27.53%；实现归母净利润0.26亿元，同比扭亏。