7月20日,根据湖南证监局发布的公告,股掌柜证券投资咨询有限公司收到了警示函。
经查明,该公司存在公司治理和内控不足、合规管理及客户回访制度不完善等问题。此外,部分员工的业务推广宣传行为不规范,个别员工存在无资质展业、虚假宣传、承诺或变相承诺收益的行为。上述行为违反了相关条款。
同时,黄磊作为公司法人代表及总裁,对上述违规事项负有主要责任,因此被责令改正。
7月20日,根据湖南证监局发布的公告,股掌柜证券投资咨询有限公司收到了警示函。
经查明,该公司存在公司治理和内控不足、合规管理及客户回访制度不完善等问题。此外,部分员工的业务推广宣传行为不规范,个别员工存在无资质展业、虚假宣传、承诺或变相承诺收益的行为。上述行为违反了相关条款。
同时,黄磊作为公司法人代表及总裁,对上述违规事项负有主要责任,因此被责令改正。
00:12
热门跟贴