蓝鲸新闻7月22日讯，近日，广东证监局发布行政监管措施决定书，剑指华林证券股份有限公司东莞莞太路证券营业部。

决定书显示，该营业部存在企业微信管控机制不健全、对员工使用企业微信展业管理不到位等问题，反映其合规管理不到位。

以上行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定。该营业部对上述情形负有责任。

针对上述违法行为，广东证监局对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。

打开网易新闻 查看精彩图片
打开网易新闻 查看精彩图片