来源:金融一线
7月30日金融一线消息,据国家金融监督管理总局天津监管局行政处罚信息公开表显示,天津信唐货币经纪有限责任公司因未按规定计提风险基金、印章管理不规范、外包管理不到位、数据销售业务管理不规范、交易留痕工具不合规、绩效考评和薪酬管理体系不健全,被罚款180万元。同时,姜希因上述违法违规行为,被警告并处罚款6万元。
以下为罚单详细信息:
序号
当事人名称
主要违法违规行为
行政处罚内容
作出决定机关
1
天津信唐货币经纪有限责任公司
未按规定计提风险基金;印章管理不规范;外包管理不到位;数据销售业务管理不规范;交易留痕工具不合规;绩效考评和薪酬管理体系不健全
对天津信唐货币经纪有限责任公司罚款180万元。
对姜希警告并处罚款6万元。
国家金融监督管理总局天津监管局
热门跟贴