关于华为与伊朗的业务及孟晚舟女士事件,这一事件极为复杂,涉及地缘政治、国际法及企业合规等多个层面。根据公开的法律文书和媒体报道,核心脉络如下:

华为与伊朗的业务

案件核心涉及华为在伊朗的业务往来,主要通过其合作伙伴香港星通技术有限公司(Skycom) 进行。华为曾持有香港星通股份,孟晚舟女士也曾担任该公司董事,但华为于2007年出售股份,孟晚舟女士于2009年辞去董事职位。此后双方仍有正常业务往来。2013年,孟晚舟女士向汇丰高管展示了PPT,说明华为与Skycom在伊朗的业务及合规情况。

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如何触犯美国法律?

法律依据是美国对伊朗实施制裁,禁止未经许可的贸易及美元清算。

Skycom(香港星通技术有限公司)被指控在2009年至2014年间,作为华为在伊朗的“非官方子公司”或“关联公司”,向伊朗电信运营商销售美国制造的电脑设备及通信技术。美国检方指出,Skycom在伊朗的领导层是华为雇员,使用华为邮箱和徽章,银行账户也受华为控制。具体指控华为通过Skycom在伊朗开展业务,并通过美国金融机构进行超过1亿美元的美元结算。美国指控的核心是“银行欺诈”。“欺诈”的定性是美国指控华为向汇丰等银行隐瞒了其与Skycom的真实控制关系,声称后者只是“商业伙伴”,从而“欺诈性地”诱导银行继续提供金融服务。美方称孟晚舟女士向汇丰“隐瞒”了华为与Skycom的真实关系,导致汇丰在不知情的情况下继续提供银行服务,从而使汇丰面临违反美国对伊制裁的风险。唯一关键证据就是前述那份PPT文件。华为及孟晚舟律师指出,该PPT被断章取义、删除了合规相关内容,美方指控不实。

双方的官方定义为“正常的商业合作伙伴”。但美国司法部指控华为实质上控制着Skycom,认为这种控制关系使其成为规避制裁的“幌子”。

汇丰银行的角色与动机

被指为美国提供了“关键证据”,积极“配合”调查。2012年,汇丰因洗钱等违规行为被美司法部罚款19.2亿美元,并签署《延期起诉协议》。为换取美方不起诉、避免被刑事指控,汇丰选择“配合”调查。据称,美国曾派200-400人的监督团队进驻汇丰,使其深感压力。

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“诱惑”出具材料的过程

2013年,汇丰多次主动邀约华为高管赴港沟通。会面后,汇丰反复索要并拿走了PPT。这份用于澄清合规的材料,最终被用作指控孟晚舟女士的“证据”。

但据媒体报道,汇丰曾因害怕失去中国市场而进行过私下道歉。虽未因该事件被中国直接处罚,但汇丰在中国及全球业务受到重创。中国多地监管机构曾因其他违规行为对汇丰进行处罚;其全球市值也大幅缩水。

这一事件是商业利益、法律风险与大国博弈交织的典型案例,各方对事件的解读也存在根本性分歧。