7月28日，江西证监局对渔翁信息技术股份有限公司及7名核心责任人合计罚款1790万元，认定其在科创板IPO申报中存在系统性财务造假与信息披露隐瞒，构成欺诈发行。

渔翁信息早在两年前便主动撤回IPO申请，审核流程终止，但依旧遭到监管重罚。据江西证监局下发的〔2026〕3号行政处罚决定书，该公司2020年至2023年上半年通过资金循环空转、虚构商用密码产品业务等方式虚增营业收入。

西部证券为该项目的保荐机构。西部证券及签字保代高峰、苏华峰的责任认定尚未公布。

6月29日，上交所对西部证券保荐代表人张素贤、贺斯予以监管警示。

上交所监管措施决定书显示，二人在ST信安可转债项目中履职严重不到位。ST信安2025年拟将7083.33万元研发支出进行资本化处理，该事项直接影响公司净利润规模，关系到是否符合可转债发行条件。

张素贤、贺斯提交的专项回复结论模糊、依据不足，未能发现公司通过不当会计处理满足发行条件的行为。

西部证券近三个月内已连续曝出两宗投行业务重大风险事件。

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本文源自：市场资讯

作者：观察君