因未履行谨慎勤勉义务等违规行为,海南儋石私募被监管出具警示函
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北京商报讯(记者刘宇阳实习记者王思奕)8月10日,海南证监局发布公告表示,经查海南儋石私募基金管理有限公司(以下简称"海南儋石私募")存在未履行谨慎勤勉义务,未及时对获悉的投资者拼单代持情形采取核实整改措施;未按内部风险控制制度规定开展私募基金投资运作风险管理;未及时更新从业人员信息的问题。马红丽作为海南儋石私募员工,代非合格投资者持有私募基金份额,未恪守职业道德和行为规范。
海南证监局表示,上述情形违反相关规定,决定对海南儋石私募、马红丽采取出具警示函的行政监管措施,并记入资本市场诚信档案数据库。
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