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真实案例分享6：非法经营证券期货业务，怎么判刑？如何处罚？

案例6：曾某非法经营罪一审刑事判决书

审理法院：上海市某某区人民法院

案号：(2025)沪0106刑初479号

从轻减轻情节：认罪认罚

开庭前是否羁押：否

判决结果：

一、被告人曾某犯非法经营罪，判处有期徒刑二年十个月，缓刑三年，并处罚金人民币七百七十万元。

二、继续追缴违法所得，连同退出的违法所得，予以没收。

取保日期：2024年5月8日

判决日期：2025年05月26日

经审理查明：2016年4月起，廖某（已判决）陆续设立某某公司等公司，在未取得某某委员会经营证券业务许可的情况下，招募被告人曾某等人担任讲师，面向公众提供有偿证券、期货投资分析、预测、建议，非法从事证券、期货投资咨询业务。经审计，曾某非法经营数额共计人民币（以下币种同）3,000余万元，违法所得数额700余万元。

2024年5月8日，被告人曾某接电话通知后主动至公安机关接受调查，到案后如实供述了上述犯罪事实。审查起诉阶段，曾某退缴100万元。法庭审理阶段，被告人曾某退出违法所得37万元。公诉机关建议判处被告人曾某有期徒刑二年十个月，适用缓刑，并处罚金七百七十万元。被告人曾某对量刑建议无异议且签字具结。

法院认为：被告人曾某伙同他人未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货业务，扰乱市场秩序，情节特别严重，其行为已构成非法经营罪，依法应予惩处。公诉机关指控的罪名成立。被告人曾某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应当减轻处罚。被告人曾某自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，可依法从轻处罚。被告人曾某退缴部分违法所得，自愿认罪认罚，可依法从宽处理。

判决结果：

一、被告人曾某犯非法经营罪，判处有期徒刑二年十个月，缓刑三年，并处罚金人民币七百七十万元。

（缓刑考验期限从判决确定之日起计算；罚金应于判决生效之日起三十日内向本院缴纳。）

二、继续追缴违法所得，连同退出的违法所得，予以没收。

曾某今后应当遵守法律、法规，在缓刑考验期间服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。

如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。

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一、《刑法》条文第225条【非法经营罪】第二百二十五条【非法经营罪】违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：

（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；

（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；

（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；

（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。

二、立案量刑标准

最高人民检察院 公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）

第71条：违反国家规定，进行非法经营活动，扰乱市场秩序，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

（二）未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货、保险业务，或者非法从事资金支付结算业务，具有下列情形之一的：

1．非法经营证券、期货、保险业务，数额在一百万元以上，或者违法所得数额在十万元以上的；

2．非法从事资金支付结算业务，数额在五百万元以上，或者违法所得数额在十万元以上的；

3．非法从事资金支付结算业务，数额在二百五十万元以上不满五百万元，或者违法所得数额在五万元以上不满十万元，且具有下列情形之一的：

（1）因非法从事资金支付结算业务犯罪行为受过刑事追究的；

（2）二年内因非法从事资金支付结算业务违法行为受过行政处罚的；

（3）拒不交代涉案资金去向或者拒不配合追缴工作，致使赃款无法追缴的；

（4）造成其他严重后果的。

4．使用销售点终端机具（POS机）等方法，以虚构交易、虚开价格、现金退货等方式向信用卡持卡人直接支付现金，数额在一百万元以上的，或者造成金融机构资金二十万元以上逾期未还的，或者造成金融机构经济损失十万元以上的。