9月14日，东莞市监委对外公布，东莞证券原副总裁郜泽民主动投案，因涉嫌严重职务违法，正接受监察调查。这是短短一个多月时间里，这家地方国资券商爆出的第二起前高管主动投案事件，迅速引发金融市场的关注。
根据公开披露的个人履历，郜泽民出生于1964年，拥有硕士学历。在加入东莞证券之前，他曾在多地体制单位以及国信证券投行板块任职，积累了较为丰富的投行业务管理经验。来到东莞证券之后，他出任公司副总裁，核心分管投行业务板块，期间还曾临时代行财务总监、董事会秘书两项岗位的工作职责。
任职期间，监管层面也曾对郜泽民分管的业务开出过监管警示。因珠海天威新材料保荐项目当中，公司质控与保荐代表人回避机制没有落实到位，暴露出投行内控存在明显漏洞，证监会向东莞证券出具警示函，郜泽民作为分管高管，对此负有相应管理责任。
2024年5月，东莞证券董事会正式作出决议，免去其副总裁职务，也不再代行财务总监、董事会秘书职务，转任公司高级顾问。
往前回溯，8月7日，东莞市纪委监委已经通报了陈照星主动投案的消息。通报使用的是其东莞市投资控股集团原党委书记、董事长身份，通报显示其涉嫌严重违纪违法，接受纪律审查和监察调查。而东莞投控集团，恰恰是东莞证券的主要国有股东。
接连两名曾经身居关键岗位的前高管相继投案，也让市场重新审视东莞证券的内部治理状况。作为本土老牌国有券商，东莞证券推进IPO的进程长期停滞，迟迟未能取得实质突破。
公司最早在2015年首次申报IPO，2017年因原股东相关案件影响中止审核。伴随全面注册制落地，项目平移至深交所主板，2023年3月正式获受理，拟募资 30.95亿元，保荐机构为东方证券。
期间项目曾因财务资料有效期问题短暂中止，更新材料后恢复审核，虽多次更新招股书，但长期停留在“已受理”状态，同期过会的首创证券、信达证券早已完成上市。
来源/摩斯IPO（MorseIPO）
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