上交所日前对四家公司予以监管警示，其中，上交所认定工银安盛资产管理有限公司在参与首次公开发行证券网下询价过程中存在两项违规行为：一是内部制度建设不完备，内控执行不到位。未对新股报价回溯验证、业务培训、撤单修改报价等作出明确要求，回溯、培训等相关工作未依规执行。报价信息管控不到位，存在价格泄露风险。

二是内部研究不充分，定价决策不审慎。内部研究报告的估值建议区间逻辑推导不充分，研究报告估值区间与新股询价区间差异较大。最终报价逻辑推导过程缺失，留存的定价依据无法支持最终报价结果。对此，上交所采取监管警示措施，并要求公司在收到决定书之日起一个月内提交整改报告。

另外三份决定书对象分别是广东君之健投资管理有限公司、深圳海之源投资管理有限公司和农银汇理基金管理有限公司。

公开资料显示，工银安盛资产管理有限公司于2019年5月13日正式成立，是我国提出加快保险业对外开放进程以来，获批成立的第一家合资保险资管公司。公司是工银安盛人寿全资设立的子公司，注册资本为人民币1亿元。

公司业务范围包括受托管理委托人委托的人民币、外币资金；管理运用自有人民币、外币资金；开展保险资产管理产品业务，以及中国银保监会和国务院其他部门批准的其他业务。

经营层面，根据公司官网披露的年报，去年全年实现营收4.11亿元，上年同期为3.52亿元；净利润为1.39亿元，上年同期为9427万元。

来源：读创财经