来源：新浪财经-鹰眼工作室

2026年9月22日消息，山东证监局于9月21日发布行政监管措施决定书，针对海南港澳资讯产业股份有限公司济南分公司从业人员庄立婷的违规行为，决定对其采取出具警示函的监管措施。

监管部门经查实，庄立婷作为港澳资讯济南分公司的从业人员，其制定的个别互联网直播脚本存在两大核心问题：相关内容未按照分公司内部合规流程提交审核，且脚本内容包含不真实表述、承诺收益的违规情形。

上述行为已违反两项监管规定，分别为《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第227号）第二十二条，以及《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第四条的相关要求。

依据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款的规定，山东证监局最终作出对庄立婷出具警示函的行政监管决定。

决定书同时明确，如相关主体对本次监管措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，复议和诉讼期间，本次监督管理措施不停止执行。

本次监管措施涉及的违规情形与对应法规依据如下：

违规主体 违规行为 违反法规 监管措施 庄立婷（海南港澳资讯产业股份有限公司济南分公司从业人员） 制定的个别互联网直播脚本内容未经分公司合规审核，且存在不真实、承诺收益等情形 《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第227号）第二十二条、《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第四条 出具警示函