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2026年9月10日，上海证监局发布监管决定书，指出金融街证券上海黄浦区徐家汇路营业部在证券经纪业务账户开立环节未充分关注异常情况，未及时采取对应管理措施，账户管理内控不足，违反相关规定，对其出具警示函，相关主体可依规申请复议或提起诉讼，此举体现监管督促券商分支机构补齐内控短板的导向。