极目新闻记者 何佳仪

10月9日，深圳证监局连发两份行政监管措施决定书：针对黑龙江省容维证券数据程序化有限公司深圳分公司证券投资咨询业务多项违规问题，对分公司作出责令改正并暂停新增客户6个月的处罚，同时对分公司时任总经理袁萌生、合规负责人黄丽娟出具警示函。

经查，容维证券深圳分公司存在五大类核心违规行为：一是将部分投资咨询业务工作违规交由第三方机构开展；二是在监管现场检查期间，隐匿、删除与第三方机构相关的业务经营资料；三是多名员工提供虚假学历资料，骗取投资顾问注册资格，并以投顾身份对外开展业务；四是部分投资顾问在直播场景中向公众作出具体个股的投资建议；五是部分投资建议未按规定履行合规审核程序。此外，分公司前期向监管部门报送的自查报告存在不实内容。

上述行为违反相关条款，结合分公司自查报告不实的情节，深圳证监局决定对该分公司采取责令改正并暂停新增客户6个月的监管措施，要求其对全部违规问题逐项全面整改；暂停新增客户期间需全面提升合规管理水平，确保合规管理覆盖全部业务范围和流程；暂停期满后需及时向监管部门书面报告整改情况，经整改验收通过后方可恢复新增客户。

同日披露的对应责任人罚单显示，容维证券深圳分公司时任总经理袁萌生、合规负责人黄丽娟，对分公司在第三方机构合作、现场检查配合与资料提供、人员资质管理、投资建议发布、内部合规管控等方面的违规问题负有管理责任。深圳证监局依据相关规定，对二人采取出具警示函的监管措施。

（来源：极目新闻）