来源：新浪财经-鹰眼工作室

2026年9月16日，中国证券监督管理委员会江苏监管局发布行政监管措施决定书，直指南京楷天投资有限责任公司存在两项合规违规问题，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

根据监管部门核查结果，南京楷天投资有限责任公司的违规情形具体分为两类：其一，未妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，该行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第二十六条的相关规定；其二，从事与私募基金管理无关的业务，同时违反了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号）第四条，以及《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条第九项的规定。

江苏证监局明确要求，南京楷天投资有限责任公司需高度重视本次违规问题，充分吸取教训，全面加强内部合规管理工作，并且要在收到该决定书的30日内，向江苏证监局提交针对本次整改的书面报告。

同时决定书也明确了相关救济途径：若南京楷天投资有限责任公司对本次监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，复议与诉讼期间，本次出具警示函的监督管理措施不停止执行。

本次涉事主体的违规情形及对应监管依据如下：

违规事项描述 对应违反的监管规则条款 未妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料 《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十六条 从事与私募基金管理无关的业务 《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第四条、《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条第九项