10月12日，国家金融监督管理总局上海监管局行政处罚信息公开表显示，交通银行股份有限公司私人银行部因代销业务尽职调查严重违反审慎经营规则、代销业务风险评级严重违反审慎经营规则被罚款100万元；责任人单某被警告并罚款5万元。