证监会网站近期同时公布两份公募基金股权变更申请的反馈材料，分别涉及汇丰晋信基金调整主要股东及实际控制人、恒生前海基金变更主要股东。

汇丰环球投资管理（英国）有限公司（下称“汇丰投资管理”）在两起申请中均作为股权受让方出现，恒生前海基金的申请还牵涉世纪证券。

从股权结构看，汇丰集团目前在华形成控股恒生前海、参股汇丰晋信的格局。若汇丰投资管理进一步取得汇丰晋信基金控制权，将触及现行“一参一控”监管要求，市场普遍认为汇丰集团正在筹划统筹重组旗下公募牌照。

汇丰晋信基金设立于2005年，山西信托持股51%、汇丰投资管理持股49%。证监会共计提出五项反馈，重点涉及境外股东资格、实际控制人合规记录、交易文件及股东长期履职能力四个方面。

第一项反馈关乎境外股东资质。依照《公开募集证券投资基金投资管理人监督管理办法》（证监会令第198号，下称《管理人办法》），基金公司境外股东近三年金融资产管理业务规模、收入、利润、市场占有率等指标应居于国际前列。

证监会据此要求汇丰投资管理补充其自身或集团母公司上述指标证明文件，覆盖证券投资基金，或股票、债券、ETF、REITs、养老金、保险资金等单一类别资产，以及主动管理、ESG等资产管理相关指标。

第二项反馈指向实际控制人合规记录。2024年1月，英国审慎监管局（PRA）合计对汇丰控股旗下的汇丰银行、英国汇丰银行开出5740万英镑罚款，针对的是两家银行此前在存款人保护规则执行上的问题。

监管要求汇丰控股就是否符合“最近三年不存在重大违法违规记录或者重大不良诚信记录”这一准入条件作出专门论证。

证监会还要求补交股权转让双方近期续签的合同及汇丰投资管理、汇丰控股2025年经审计财务报表，并就公司治理完善、持续资本补充、经营独立性约束机制及风险处置预案等作出说明。

恒生前海基金设立于2016年，是首家港资控股公募，当前恒生银行持股70%、前海控股持股30%，其股权变更申请已于今年2月获证监会受理。围绕恒生前海基金，证监会共给出三项反馈。

监管先要求汇丰投资管理补充其自身或集团母公司金融资管业务指标位居国际前列的证明文件。

另一项意见针对世纪证券，2026年7月该公司因私募资管业务、信息系统管理等问题被深圳证监局采取责令改正措施，监管要求其就相关违规问题是否完成整改作出说明。

第三项意见要求汇丰投资管理与世纪证券一并提交2025年经审计财务报表。

前海金控持有世纪证券49.39%股权，为第一大股东，同时前海金控也是恒生前海成立至今的中方股东。世纪证券此次进入恒生前海股东序列，与现有中方股东存在明确的股权关联。

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本文源自：市场资讯

作者：知叙