【导读】香港证监会：对涉嫌操纵首次公开招股的集团采取行动并暂停茶百道的股份交易
中国基金报记者 叶诗婕
10月13日，香港证券及期货事务监察委员会（证监会）发布公告称，已对两个集团采取行动，因它们涉嫌参与欺诈计划，意图就首次公开招股的股份需求营造虚假或非真实的表象。
今日早些时候，香港联交所发布通告，依据《证券及期货（在证券市场上市）规则》第8（1）条，香港联合交易所有限公司应香港证监会之指令，于2026年10月13日上午9时正起，停止四川百茶百道实业股份有限公司股份的买卖。
公开资料显示，2024年4月23日，茶百道在港交所主板挂牌上市，发行价为17.5港元/股。在停牌前一交易日（10月12日），茶百道报4.035港元/股，当前股价已较发行价跌去逾七成。
已对两个可疑集团采取行动
就第一个可疑集团，香港证监会已向六家经纪行发出限制通知书，禁止它们处置或处理孙然（女）及八家相关公司名下客户账户内的资产，以4379463215港元为限（香港证监会历来同类案件中的最高限制金额）。第一个可疑集团涉嫌参与有关拨康视云制药有限公司（拨康视云）及茶百道的首次公开招股的欺诈计划。
就第二个可疑集团，香港证监会已向29家经纪行发出限制通知书，禁止它们处理或处置刘浩然（男）、The Reynold Lemkins Group (Asia) Limited及Kaufmann & Company Pan-Asia Limited（该三个实体）名下客户账户内的资产，以285030265港元为限。该可疑集团涉嫌参与有关天聚地合（苏州）科技股份有限公司（天聚地合）的首次公开招股的欺诈计划。
部分首次公开招股所得款项可能已根据上市公司与该等集团之间未有披露的协议，被转离有关公司，作所谓的金融产品投资之用。该等协议可能促使首次公开招股所得款项暗中回流至主要首次公开招股承配人或其关联人士。
收到限制通知书的经纪行并非香港证监会调查的对象。有关限制通知书并不影响该等经纪行的运作或它们的其他客户。
该等限制通知书禁止相关经纪行在未取得香港证监会事先书面同意的情况下：以任何方式处置或处理，或辅助、怂使或促致另一人以任何方式处置或处理相关资产；及执行该九个实体或该三个实体直接或间接发出的任何指示。
若相关经纪行接获任何涉及被限制资产的指示，亦须通知香港证监会。
香港证监会认为，就维护投资大众的利益或公众利益而言，发出该等通知书以保存有关资产是可取的做法。所涉各方日后可能会被饬令透过复还程序，向受影响的投资者作出赔偿。
香港证监会：对操纵IPO、操控价格或制造虚假市场行为零容忍
香港证监会行政总裁梁凤仪女士表示：“市场的廉洁稳健是维护公平资本市场和真正投资者信心的基石。我们对任何形式的操纵首次公开招股、操控价格或制造虚假市场的行为奉行零容忍政策。在实际操作上，证监会采取高度聚焦且力度恰当的监管行动，致力缔造有利环境，促进市场可持续发展的良性循环。”
香港证监会法规执行部执行董事戴霖先生表示：“我们相信，迄今采取的行动已对两个涉嫌参与操纵首次公开招股的可疑集团造成重大打击。我们果断地采取行动，暂停茶百道的股份交易，并保存与涉嫌计划有关的资产，以保障投资者及维护香港市场的廉洁稳健。这些行动亦旨在协助加强投资者对香港首次公开招股市场的公平和廉洁稳健的信心。”
公告称，由于调查仍在进行中，香港证监会不会作进一步评论。
编辑：黄梅
校对：王玥
制作：舰长
审核：木鱼
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