运营商财经网 金融频道 付桢/文

建设在近日收到央行开出的207万元罚单。两名总行部门有关责任人也被点名罚款3.5万元到7万元不等。

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本次央行一口气对四家国有银行同时开出罚单，除去交行未被点名外，工行、农行、中行、建行都被央行指存在“未按规定履行客户身份识别义务”这一违法行为。

其中，建行还存在“未按规定保存客户身份资料和交易记录”这一行为，被央行罚款207万，为本次被罚的四家国有大行中罚金最大的一家。

同时，建行总行结算与现金管理部、公司渠道与运营管理部的相关当事人被指对不同违法违规行为负有责任，被罚款3.5万元到7万元不等。其作出行政处罚的决定日期均为今年6月初，公示期限均为三年。

这并非今年央行对建行的首次处罚。早在今年2月，建行就被央行警告并没收违法所得55.097567万元，罚款4295.51万元，合计罚没4350.607567万元。

当时，央行也指出建行存在未按规定履行客户身份识别义务和未按规定保存客户身份资料和交易记录这两项问题。但才过去四个月，建行就再度因该问题受到央行处罚。

据悉，在去年的人事调整中，建行总行反洗钱业务中心主任由时任副主任马宇立升任，当时其还升任了总行内控合规部副总经理。不过此后马宇立鲜少露面。到了今年，内控合规部总经理已由张继刚出任。

运营商财经网金融部主任刘庆表示，作为年内第二张央行对建行发出的罚单，虽然处罚金额和第一次相比有着大幅下降，但违规事项依旧存在重叠。包括张继刚、马宇立在内的高管会重视整改吗？

（责任编辑：付桢）

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