鹏华上证科创板生物医药ETF三季度盈利901.76万元多阶段超额跑赢基准|etf|上证|基金资产净值|生物医药|科创板|股票|鹏华

来源：新浪基金∞工作室

核心财务数据表现亮眼

2026年三季度该基金核心会计与财务指标全部呈现正向运行态势，规模保持稳定，盈利表现符合板块行情特征。

指标名称数值本期利润901.76万元期末基金资产净值28123.43万元加权平均基金份额本期利润0.0307元期末基金份额净值1.0429元

报告期内基金本期已实现收益为-1011.73万元，叠加公允价值变动收益后最终实现正向利润901.76万元，期末基金总份额达2.69675亿份，资产规模运行平稳。

多阶段净值跑赢业绩基准

基金各阶段净值表现优异，除成立以来区间外全部实现超额收益，波动控制效果优于标的指数。

阶段净值增长率业绩比较基准收益率超额收益过去三个月2.77%2.29%0.48%过去六个月-0.84%-1.73%0.89%过去一年-18.07%-18.79%0.72%自基金合同生效起至今4.29%4.84%-0.55%

各阶段净值增长率标准差均略低于业绩比较基准收益率标准差，净值波动控制效果优于基准指数，跟踪误差符合基金合同约定的控制目标。

三季度运作贴合完全复制策略

报告期内基金严格采用完全复制策略跟踪上证科创板生物医药指数，99.52%的基金总资产配置为股票资产，仅保留0.47%的银行存款及结算备付金、0.01%的其他资产，仓位高度贴合标的指数特征。操作上根据标的指数成份股变动、申购赎回等情况动态调整组合，持续将跟踪偏离度和跟踪误差控制在合同约定的合理区间内。

三季度业绩超额达标

截至2026年9月30日，本报告期内鹏华上证科创板生物医药ETF份额净值增长率达2.77%，同期业绩比较基准上证科创板生物医药指数收益率为2.29%，基金净值表现显著跑赢基准，实现了指数增强的超额收益效果。

管理人研判医药板块结构性行情

管理人指出三季度医药板块在AIDD催化叠加政策悲观预期缓和下取得优异表现，中信医药行业指数上涨10.1%，大幅跑赢沪深300指数22.6个百分点，在30个一级行业中排名第5。针对AIDD产业趋势，管理人判断当前AI技术主要在临床前药物发现环节实现突破，尚未对全流程制药形成端到端变革，后续将重点跟踪基因合成、蛋白质合成等需求增量环节。同时管理人提示医疗器械板块利润增速已转正、中药板块业绩下滑幅度有望收窄，疫苗领域肿瘤mRNA疫苗方向具备长期成长空间。后续基金将继续紧密跟踪标的指数，严控跟踪误差。

基金常规运营费率合规

报告期内基金相关费用支出均为指数基金常规运营成本，各项费率符合行业标准：

费用类别基金管理费按基金合同约定费率计提，用于基金日常投资运作管理基金托管费按合同约定费率计提，由托管人中信证券收取，用于基金资产托管核算

整体费用支出占基金资产净值比例极低，未对基金净值表现形成明显侵蚀。

交易成本控制表现良好

报告期内基金交易相关成本控制良好，交易费用全部用于股票交易的结算、佣金等常规支出，无异常大额交易费用发生。

股票投资贡献核心收益

报告期内基金股票买卖产生的差价收入贡献了组合的主要收益来源，叠加标的指数三季度2.29%的涨幅，最终实现本期正向利润901.76万元，权益资产的收益贡献占比超过99%。

前十大重仓股占比超五成

期末基金指数投资部分的前十大重仓股合计公允价值占基金资产净值比例达56.41%，持仓完全贴合上证科创板生物医药指数的权重结构：

股票代码股票名称占基金资产净值比例联影医疗9.67%百济神州6.26%艾力斯6.19%惠泰医疗4.34%荣昌生物4.30%泽璟制药-U4.19%百利天恒4.11%君实生物-U3.93%奕瑞科技3.73%华大智造3.69%

积极投资部分全部为新股配置，合计占基金资产净值比例仅0.54%，对组合整体跟踪效果几乎无影响。