来源：新浪基金∞工作室

核心会计与财务指标解读

本报告期为2026年7月8日基金合同生效至2026年9月30日，核心财务数据表现清晰：

指标名称数值本期已实现收益292.10万元本期利润-252.00万元加权平均基金份额本期利润期末基金资产净值5230.07万元期末基金份额净值0.9056元

报告期内基金已实现收益录得292.10万元，受板块整体下行行情影响本期利润为-252.00万元，截至报告期末基金资产净值达5230.07万元，对应单份份额净值为0.9056元。

净值表现大幅跑赢业绩基准

自基金合同生效至报告期末，基金净值表现显著优于业绩比较基准，跟踪控制效果突出：

对比项数值基金份额净值增长率-9.44%净值增长率标准差2.18%业绩比较基准收益率-22.59%业绩比较基准收益率标准差2.57%净值增长率相对基准超额收益13.15%净值波动率相对基准差值-0.39%

在稀有金属板块大幅回调的行情下，基金份额净值增长率仅为-9.44%，较同期业绩比较基准收益率高出13.15个百分点，同时净值波动率较基准低0.39个百分点，收益表现与波动控制均优于基准。

期内被动指数投资运作清晰

本基金采用被动式指数化投资方法，跟踪中证稀有金属主题指数，该指数选取不超过50家稀有金属采矿、冶炼和加工领域上市公司证券作为样本。2026年三季度中证稀有金属指数下跌27.69%，同期上证指数下跌6.16%、沪深300指数下跌12.49%，稀有金属板块表现显著弱于大盘。运作过程中基金严格按照成份股在标的指数中的基准权重构建投资组合，针对成份股调整、配股增发、申赎影响等特殊场景，对组合进行适度变通调整，全力控制跟踪偏离度与跟踪误差。

超额收益表现远超预设目标

截至2026年9月30日，本报告期内基金份额净值增长率为-9.44%，同期业绩比较基准增长率为-22.59%，在板块整体大幅下行的行情中，实现13.15个百分点的正向超额收益，跟踪控制效果远超预设目标。

行业配置高度聚焦稀有金属主业

期末基金股票投资占基金总资产比例达97.80%，行业配置高度集中于稀有金属相关领域：

行业类别公允价值（万元）占基金资产净值比例采矿业18.10%制造业78.63%电力热力燃气及水生产和供应业1.17%合计97.89%

其中采矿业与制造业合计占基金资产净值比例超96%，完全贴合稀有金属主题的投资定位。

重仓股均为产业链核心龙头

期末按公允价值占基金资产净值比例排序的核心重仓标的均为稀有金属产业链龙头，前9大重仓股合计占比超49%：

序号股票代码股票名称公允价值（万元）占基金资产净值比例1洛阳钼业12.26%2北方稀土7.43%3盐湖股份6.30%4华友钴业4.42%5赣锋锂业4.08%6厦门钨业4.07%7中钨高新3.99%8云南锗业3.77%9天齐锂业3.46%

前两大重仓股洛阳钼业、北方稀土合计占基金资产净值比例接近20%，持仓集中度贴合指数成份股权重分布特征。

报告期内基金份额变动情况

本基金合同生效日初始份额总额为2.27亿份，报告期内份额申赎变动清晰可查：

项目份额数量（万份）期初基金份额总额报告期总申购份额报告期总赎回份额期末基金份额总额

报告期内基金累计新增申购700万份，赎回17600万份，截至期末总份额为5775.22万份。

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