来源：新浪基金∞工作室

核心财务数据出炉

报告期内，鹏华创业板新能源ETF实现本期利润-2352.82万元，本期已实现收益-498.41万元，加权平均基金份额本期利润为-0.4794元。截至2026年9月30日，期末基金资产净值达6.21亿元，期末基金份额净值为1.2468元。

财务指标2026年三季度数据本期已实现收益-498.41万元本期利润-2352.82万元加权平均基金份额本期利润-0.4794元期末基金资产净值6210.79万元期末基金份额净值1.2468元

净值表现跟踪效果优异

报告期内基金净值表现贴合业绩基准，过去三个月净值增长率为-27.69%，较同期业绩比较基准收益率高出0.12个百分点；过去六个月净值增长率为-20.33%，较同期业绩比较基准收益率高出0.14个百分点，跟踪偏离度控制效果突出。自基金合同生效起至今，基金累计净值增长率为24.68%，净值增长率标准差始终低于业绩比较基准对应数值，波动控制表现更优。

阶段净值增长率业绩比较基准收益率超额收益过去三个月-27.69%-27.81%0.12%过去六个月-20.33%-20.47%0.14%过去一年-23.61%-23.47%-0.14%自基金合同生效起至今24.68%28.31%-3.63%

三季度投资运作合规高效

报告期内基金严格遵循被动指数投资策略，紧密跟踪创业板新能源指数。三季度上证指数涨幅-6.16%，沪深300指数涨幅-12.49%，深证成指涨幅-20.47%，新能源板块整体出现较大幅度调整。基金通过完善的日常跟踪交易机制、成分股调整期前置调仓方案，有效控制日均跟踪偏离度与跟踪误差，顺利达成预设运作目标。当前光伏行业处于深度调整期，尾部产能加速出清，国内外储能需求共振推动光储协同发展，锂电板块需求端维持超预期高增，仅贸易摩擦因素引发市场对后续走势的担忧。

三季度业绩跑赢基准

截至2026年9月末，本报告期内鹏华创业板新能源ETF份额净值增长率为-27.69%，同期业绩比较基准增长率为-27.81%，在板块整体下行的市场环境下，实现小幅超额收益，跟踪表现符合指数基金运作要求。

后市行业走势展望

管理人指出，当前光伏行业尾部产能加速出清，行业格局将持续优化；储能领域海内外需求同步释放，光储协同发展趋势明确；锂电板块景气度持续上行，需求端保持高增长态势，后续随着贸易摩擦影响逐步消化，创业板新能源板块的长期成长价值将进一步显现。

基金份额规模稳步增长

报告期期初基金份额总额为4781.49万份，期间总申购份额达2400万份，总赎回份额为2200万份，报告期期末基金份额总额升至4981.49万份，较期初实现正向增长，投资者参与热度保持稳定。

期末股票持仓高度集中

截至三季度末，基金全部股票投资公允价值达6163.38万元，占基金资产净值比例99.24%，持仓全部集中于制造业与水利环境和公共设施管理业两大行业，其中制造业占比达98.95%。前十大重仓股覆盖新能源产业链核心龙头，宁德时代以14.39%的占比位列第一大重仓股，前十大重仓股合计占基金资产净值比例超52%，持仓结构与创业板新能源指数成分股权重高度匹配。

股票代码股票名称公允价值（万元）占基金资产净值比例宁德时代14.39%阳光电源10.95%汇川技术10.08%亿纬锂能6.87%罗博特科5.33%先导智能3.69%新宙邦3.11%欣旺达2.88%德福科技2.75%迈为股份2.65%

机构大额持仓占比超四成

报告期末存在单一机构投资者持有基金份额1993万份，占基金总份额比例达40.01%，该投资者在2026年三季度全区间均维持高比例持仓，仅小幅赎回114.35万份，大额长期持仓也提示投资者需留意潜在的流动性波动风险。

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