来源：新浪基金∞工作室

核心财务与份额规模表现

截至2026年9月30日，鹏华创业板综合ETF基金资产总规模约3489万元，期末基金份额总额达3390.26万份。报告期内份额实现明显净增长，期初份额为2890.26万份，当期总申购3000万份、总赎回2500万份，份额净变动达500万份，呈现资金持续流入态势。

净值表现跑赢基准 跟踪精度优异

报告期内基金份额净值增长率为-20.96%，同期业绩比较基准（创业板综合指数收益率）增长率为-21.18%，基金收益表现跑赢基准0.22个百分点，跟踪效果远超合同约定的运作要求。拉长周期来看，基金各阶段净值表现均高度贴合基准走势，跟踪偏离度控制在极低区间：

统计区间基金净值增长率同期业绩比较基准收益率两者差值过去六个月2.19%2.22%-0.03%过去一年-0.42%自基金合同生效起至今3.83%-0.06%

基金始终将跟踪偏离度控制在极低水平，完全符合合同约定的日均跟踪偏离度0.2%以内、年跟踪误差2%以内的运作目标，指数复制精度表现突出。

三季度投资运作高度贴合指数

本报告期内基金严格采用组合复制策略为主、替代性策略为辅的运作模式，紧密跟踪创业板综合指数。截至9月底，创业板综指前七大行业合计权重约83%，分别为电子18.6%、通信14.6%、电力设备及新能源14.4%、机械10.0%、计算机9.4%、医药9.3%及化工6.8%，基金行业配置完全匹配该分布特征，权益投资占基金总资产比例达97.06%，全部为股票投资，无其他品类资产配置，保持指数基金高仓位运作特性。

宏观市场与后续投资展望

2026年三季度市场波动显著，风格呈现极强反转特征：上半年表现突出的AI硬件板块出现明显回调，红利、医药等前期超跌板块迎来修复。规模指数层面，上证指数、沪深300仅分别下跌6%、12%，而创业板综、创业板指分别下跌21%、28%。管理人判断后续AI硬件投资需要缩圈，重点布局未被充分定价的供应链瓶颈、竞争格局优良、需求能见度持续的环节；AI应用端关注AIDD、网络安全、部分SaaS软件、AI个人超级助理等落地场景。创业板整体的核心投资逻辑将围绕新一轮技术迭代周期下，中国优势制造业的创新与出海主线展开。

期末资产配置高度聚焦权益

截至报告期末，基金总资产合计约3489万元，资产配置高度聚焦权益市场，几乎无冗余现金占用，具体资产分布如下：

项目金额（万元）占基金总资产比例（%）权益投资（全部为股票）银行存款和结算备付金合计2.78其他资产5.560.16合计

行业分布完全对标指数特征

基金指数投资部分的股票行业分布完全对标创业板综指的行业权重，制造业占比最高，信息传输、软件和信息技术服务业紧随其后，全部行业合计占基金资产净值比例达97.30%：

行业类别公允价值（万元）占基金资产净值比例（%）制造业信息传输、软件和信息技术服务业8.44科学研究和技术服务业2.72金融业2.57批发和零售业1.92

前十大重仓股权重集中

截至报告期末，基金指数投资部分的前十大重仓股合计占基金资产净值比例达27.40%，宁德时代以8.53%的占比位列第一，中际旭创、新易盛分别以6.27%、3.31%的占比位列第二、第三，持仓完全匹配创业板综指的大盘成长风格特征：

股票代码股票名称公允价值（万元）占基金资产净值比例（%）宁德时代8.53中际旭创6.27新易盛3.31天孚通信1.95东方财富1.65三环集团1.52迈瑞医疗1.39胜宏科技1.27蓝思科技1.10阳光电源0.91

基金积极投资部分仅持有1只标的盛龙股份，公允价值约0.36万元，占基金资产净值比例仅0.01%，几乎不影响整体指数跟踪效果。

费用让利充分保护持有人利益

报告期内，基金管理人承诺本基金在迷你期间产生的信息披露费、审计费等固定费用全部由管理人承担，不再从基金资产中列支，最大程度保护份额持有人利益，避免小额资产规模下费用侵蚀收益的情况发生，为持有人提供了更友好的持有体验。

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