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11月12日晚间，安集科技（688019）发布权益变动报告书，华夏上证科创板半导体材料设备主题ETF在11月11日通过上交所集中竞价方式增持79.92万股。

本次权益变动完成后，该ETF持有安集科技股票占总股本的比例由4.65%上升至5.00%。公告显示，安集科技为该ETF标的指数的成份股，该ETF持有安集科技或持股变动系根据基金合同的约定，为实现投资目标，依据基金投资策略进行投资，不谋求控股权。

公开信息显示，华夏上证科创板半导体材料设备主题ETF跟踪的指数为上证科创板半导体材料设备主题指数。该指数选取科创板内业务涉及半导体材料和半导体设备等领域的上市公司证券作为指数样本，以反映科创板半导体材料和设备上市公司证券的整体表现。

截至目前，跟踪该指数的ETF一共有3只，除华夏基金外，鹏华基金和华泰柏瑞基金旗下各有一只。华夏上证科创板半导体材料设备主题ETF，是三只产品中规模最大的一只，截至11月11日接近450亿元。

公开信息显示，在安集科技披露的2025年年报中，华夏上证科创板半导体材料设备主题ETF新进前十大股东，当时持有112.43万股。根据安集科技的2026年中报和三季报，该ETF持股数量分别提升至371.39万股和958.35万股。

在本次持有比例达5%后，该ETF持有安集科技的股票数量为1141.78万股，均为无限售条件股份。截至三季度末，安集科技前十大流通股东中，还有来自国泰基金、华泰柏瑞基金、嘉实基金、易方达基金、广发基金旗下的半导体主题ETF，持股比例均低于华夏旗下本次举牌的ETF持股比例。

安集科技主营业务为关键半导体材料的研发和产业化，目前产品包括不同系列的化学机械抛光液、功能性湿电子化学品和电镀液及添加剂系列产品，主要应用于集成电路制造和先进封装领域。截至11月12日，安集科技年内累计上涨近30%，2025年则上涨103.73%。今年前三季度，安集科技实现营业收入24.54亿元，同比增长35.45%；归母净利润13.74亿元，同比增长125.83%；归母扣非净利润7.27亿元，同比增长35.32%。

在目前规定下，基金持有上市公司股份比例超过5%触发“举牌线”，交易有所受限。根据《证券法》，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告，在上述期限内不得再行买卖该上市公司的股票。

但这种情况有望迎来改变。根据今年10月证监会发布的《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五、但未达到百分之二十的，不适用《证券法》第六十三条第一款、第二款有关规定。完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金持有一个上市公司股份达到百分之五时，不适用《证券法》第四十四条有关规定。

责编：杨喻程

排版：汪云鹏

校对：刘星莹

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