券商从业人员群体新变化。
在持续增长多年后，券商投顾群体近日突破9万人，迎来新的里程碑。从2017年末的4万余人到如今，这支队伍在不到九年里翻了一倍以上。
投顾人数的扩容，背后是券商财富管理转型的持续推进，也是客户对专业化服务需求不断上升的直接体现。
但规模的跨越，并不意味着挑战的减少。投顾群体正面临比以往更多的新考验。当“卖产品”的旧逻辑渐渐退场，如何“做好配置、做好服务、做好陪伴”，成为9万名投顾需要回答的新命题。
投顾人数突破9万人
作为财富管理转型的中坚力量，截至11月14日券商投顾人数达到90044人，投顾队伍规模迈过新的关口。
拉长时间线看，2019年至2021年是增长最快的三年，投顾人数接连突破5万、6万关口；2022年突破7万人，2024年底站上8万关口。
2025年增势回升，全年新增5782人，新增规模为过去四年之最，年末达到8.61万人。进入2026年，增长节奏有所放缓，截至11月14日，今年新增3942人。
投顾数量的持续增长并非没有原因。国元证券相关人士表示，投资者需求日益多元化，客户不再满足于简单的开户和交易，而是需要涵盖A股、场内ETF以及资产配置建议等深度专业服务，在买方投顾转型背景下，单纯的“销售导向”已难以为继，市场正步入以“客户资产保值增值”为核心的服务导向阶段，只有具备专业资质的投资顾问才有能力开展服务。
北方地区有中小型上市券商高管向券商中国记者表示，公司近年来推进“全员投顾”，以应对财富管理转型战略需要。
头部券商大举扩容
截至2026年11月14日，共有24家券商的投顾人数超过1000人。其中，头部券商的投顾队伍继续保持“断崖式”领先。
从大型券商格局看，国泰海通投顾数量为6323人，较去年末增员251人，无论是总量还是增员数量，均居行业第一。
广发证券投顾人数在近期突破5000人，达到5019人，排名行业第二，今年已增员170人。中信证券、银河证券、中信建投的投顾数量也都超过4000人，其中，银河证券今年以来增员247人，成为继国泰海通之后增员超过200人的第二家大型券商。
华泰证券投顾数量为3996人，年内突破4000人指日可待。国信证券投顾人数为3773人，但今年以来减少53人，是唯一一家投顾人数出现减少的大型券商，其减员数量在业内也排名第二。
中金财富今年内增员141名投顾，目前已达到2913人，年内有望迈入“3000人”大关。
除了头部大举扩容投顾队伍外，国投证券、中银证券、兴业证券今年以来均增员超过200人。其中，中银证券较去年年末增长近30%，兴业证券增长近20%。
东莞证券、国金证券今年以来的增员数量也都超过180人。华源证券的投顾人数则从去年年末的118人增至240人，实现翻倍增长，成为中小券商中增员幅度较为突出的案例。
国金证券相关人士向券商中国记者表示，随着行业从单纯的经纪业务向以客户资产增值为核心的财富管理转型，能够提供资产配置、全生命周期规划和深度客户陪伴的专业投顾人才，需求将持续旺盛。
相应地，除国信证券外，另有20家券商的投顾数量出现减员，其中，粤开证券投顾减员规模最大，从去年年末的463人降至371人，减少幅度近20%；中信证券（山东）今年以来减员超过50人；财信证券减员43人；麦高证券减员31人；华龙证券减员25人。
投顾能力面临升级
当前投顾展业的底层逻辑正在发生改变。一方面投资者需求多元化和个性化，另一方面公募费率改革压缩了销售溢价，此外AI正在重塑投研、服务等环节。多重变化叠加之下，投顾需要的能力结构也面临重构。
国元证券相关人士认为，当前券商的业务模式正从“交易通道经纪商”向“专业财富管理机构”发生质变。在其看来，公募费率改革消解了传统的销售溢价，要求投顾必须具备“买方视角”，即核心能力不再是推销单只产品获取佣金，而是具备顶层设计思维，能够基于客户的生命周期提供涵盖A股、场内ETF等品种的“资产配置”建议，关注客户账户的长期盈亏。
线上化服务与数字化工具的灵活使用，也正在成为投顾的必备技能。上述人士谈道，在AI时代下，投顾需要具备“人机协作”的数字化素养，能够熟练运用大数据工具和统计模型进行客户全生命周期管理，利用数字化画像精准定位高净值潜力客户或流失风险客户，实现服务的精准滴灌而非盲目触达。此外，投顾还需要掌握图文直播、视频直播以及音视频课程的创作技巧。
华安证券相关人士也有相似观点，认为投顾要具备多资产研究与配置能力、数字化工具应用能力，以及具有客户陪伴与长期服务能力，契合“以客户为中心”导向，同时需适应新媒体展示形式。
责编：罗晓霞
排版：刘珺宇
校对：许欣
违法和不良信息举报电话：0755-83514034
邮箱：bwb@stcn.com
热门跟贴