10月11日晚间，中金公司发布公告称，公司当天收到中国证监会《立案告知书》。
根据《立案告知书》，因公司涉嫌思尔芯首次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2024年9月25日，中国证监会决定对公司立案。
2021年8月24日，上交所受理思尔芯首次公开发行股票并在科创板上市申请。因思尔芯撤回发行上市申请，上交所2022年7月27日决定终止审核。
- 这究竟是咋回事？
据了解，思尔芯作为首发信息披露质量抽查企业，证监会2021年12月对其实施现场检查，发现公司涉嫌存在虚增收入等违法违规事项。在该公司撤回IPO申请后，证监会对其涉嫌欺诈发行行为进行了立案调查和审理。
经查，思尔芯在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容，其《招股说明书》涉及财务数据存在虚假记载，2020年虚增营业收入合计1536.72万元，占当年度营业收入的11.55%，虚增利润总额合计1246.17万元，占当年度利润总额的118.48%。
今年2月9日，证监会发文称，已对思尔芯申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚。其中，对思尔芯处以400万元罚款；对时任思尔芯董事长黄学良，时任思尔芯董事、首席执行官、总经理Toshio Nakama分别处以300万元罚款；对时任思尔芯董事、资深副总裁林铠鹏，时任思尔芯董事、资深副总裁、董事会秘书熊世坤分别处以200万元罚款；对时任思尔芯首席财务官黎雄应处以150万元罚款；对时任思尔芯监事会主席杨录处以100万元罚款。
该案是新《证券法》实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，证监会查办的首例欺诈发行案件。
6月11日，上交所也开出纪律处分罚单，对其“拉黑”5年，即5年内不接受思尔芯提交的发行上市申请文件。
不得不说，中金近期以来都没消停过。9月30日刚刚被北京证监局出示警示函，因为中金公司的薪酬管理制度不健全，今天又被证监会立案调查，因为涉嫌思尔芯保荐业务未能勤勉尽责，今天好不容易带领券商反攻涨停了，周一估计又是一片阴霾吧？
上海思尔芯IPO因为财务造假，虚增利润欺诈发行，因此上市未成功，在今年六月份，还被证监会合计处罚了1650万，上交所还对思尔芯开五年内不得再申报的罚单。
这还是第一家在上市前被证监会查办的欺诈发行案件。这也凸显了监管部门对于打击欺诈发行的坚定决心，以维护市场的公平、公正和透明。
今年以来为压实中介机构“看门人”责任，监管部门近期频频出招，资本市场迎来全方位“严监管”。证监会这次是动真格的了。国家队怎么样，不按规矩办事，出事了照样得挨办。
中金公司作为头部证券公司被立案调查，这也充分显示了“申报即担责”，提醒其他券商要引以为戒，严格遵守法律法规，切实履行保荐职责，只有这样，才能为投资者创造一个安全、可靠的投资环境。
中金公司被证监会立案了。今天股价还涨停了，前脚涨停后脚被立案，晚间股民圈已经炸锅。杀进去的股民这下得瑟瑟发抖，睡不好觉了，股吧里不少股民担心下周一遭遇“核按钮”。
中金公司此次事件，无疑给所有企业敲响警钟，追求发展同时，切不可忘记初心，要始终将合规经营、诚信经营放首位，才能行稳致远，赢得市场尊重和信任。
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