近期银监会、证监会连发数文，对券商资产管理业务进行规范，由此在市场引发券商创新推进速度是否会减缓的担忧。对此，证监会在昨日召开的新闻发布会上表示，对于券商创新，证监会将坚持加强监管、放松管制的方向。

加强监管执法

证监会昨日表示，今年的创新工作将按照巩固、深化、调整、提高的原则，全面落实已经出台的改革和创新措施，进一步巩固创新业务成果，深化基础功能和基础制度的完善，加强监管执法，持续推进行业券商创新水平和创新能力的提升。

事实上，从今年2月份起，券商现场检查工作启动，核查重点即是规模激进的资管。证监会昨日表示，近期，上海、江苏、甘肃等地证监局分别对国泰君安、海通证券、华泰证券、华龙证券的个别产品进行现场核查，目前现场检查工作已经完成。对于其中出现的问题，将根据分工职责依法采取监管措施或自律规则措施。对于创新中出现的新情况新问题，未来证监会及自律组织将认真对待、提出规范意见。对于个别结构复杂的创新产品，目前正在分析论证，将尽快做出结论。

“简单理解，监管是为了让买卖尽量做到童叟无欺，管制是为了只允许少数人享受做买卖的特权。”一券商业务负责人解读道，“券商各类业务常态化、券商牌照市场化，今年将会落地。”

上述负责人并说：“在去年5月召开的券商创新大会上，证监会前主席郭树清发表演讲曾说‘创新肯定会出错，需要各方面的理解和包容’。”

网上非现场开户还需一些技术准备

针对本周有关非现场开户暂停的传闻，证监会相关负责人昨日表示，非现场开户包括网上开户和见证开户。目前已经有数家券商开始进行见证开户，但是网上开户还需要一些技术准备。

这位负责人表示，按照证券公司监督管理条例的规定，非现场开户要求对客户身份真实性做出审查，还要对客户进行讲解。非现场开户也要符合这些规定，还要必要的技术流程，保证合规，防范不合格账户。

由于网上开户需要向客户发放数字证书，目前证券登记结算公司已经建立好了相关技术系统，需要开展网上开户业务的证券公司可以与登记公司进行联系。登记公司现在已经开始CA系统测试。

上述负责人强调，证券公司发放数字证书要严格落实实名制。非现场开户是一项服务创新，证券公司要按照监管条例报备业务准备和启动情况。监管部门也将持续关注。

录入编辑：王卉