早报记者 忻尚伦

在肖钢任证监会主席来多次强调将工作重心转向监管执法的背景下,证监会昨日召开全国证券期货稽查执法工作会议,并正式发布《关于进一步加强稽查执法工作的意见》,共计六大项21条意见,向稽查难题发力。

肖钢在当天的讲话中表示,要长期坚持严格执法,不搞 运动式执法 ,不搞 一阵松、一阵紧 的执法,更不能根据市场指数的涨跌来调整执法的力度,要始终保持高压态势”。为此,肖钢还透露,证监会将新增600名稽查执法人员,实现全系统稽查执法队伍在现有基础上翻一番。与之对应,《意见》则提出要建立限时结案制度,案件的调查和审理原则上不得超过一年。

证监会主席肖钢今年3月上任后,主推工作就是加大执法和投资者保护力度。此前的8月1日,肖钢在《求是》杂志上发表署名文章《监管执法:资本市场健康发展的基石》谈资本市场的监管执法,引发市场高度关注。而证监会昨日发布的《关于进一步加强稽查执法工作的意见》(简称《意见》)则被视为“肖式”执法的行动细则。

值得玩味的是,此次《意见》出台,正值光大证券因内部风控漏洞引发震惊市场的“8·16”事件风波之际,目前证监会正对光大证券“8·16”事件进行立案调查。

明确自由裁量权

的掌握原则

肖钢在会议上指出,证监会稽查执法工作的原则是“三个坚持”——坚持严格执法、公正执法和文明执法。“不搞 运动式执法 ,不搞 一阵松、一阵紧 的执法,更不能根据市场指数的涨跌来调整执法的力度,要始终保持高压态势。”肖钢说道,“要有啃硬骨头的精神,坚决查处大要案,切实维护市场公正。”

《意见》提出证监会稽查执法的六大改革方向,包括提升线索发现及处理能力、完善案件调查管理机制、坚持和优化查审分离体制、加强系统内外的协调配合、严格执法监督与考核问责、健全稽查执法组织保障体系。

肖钢指出,《证券法》存在不少关于量罚的自由裁量性规定,能否适当行使,对执法效果有非常大的影响。基本原则是大幅提高违法违规成本,“就高不就低”,能适用高一层级的处罚措施就要用高一层级的处罚措施,依法通过高额的经济处罚,或者通过暂停或撤销从业资格的处罚,进一步加大违法行为的成本,形成对违法行为的强有力震慑。

对于创新,肖钢持扶持态度。他表示,要区分市场创新与违法违规的边界,为市场创新发展留有余地,给市场主体“自我修正”留出空间,激发市场活力,规范市场秩序。在追究违法违规当事人责任的同时,严格按程序办事,该听证的听证,该复议的复议。

建立案件限时办结制度:

一年为限

肖钢坦言,目前一部分领导干部的思想认识还跟不上形势发展需要,没有把稽查执法纳入重要议事日程,对于监管中发现的问题不愿采取稽查执法的手段解决,线索能不移的就不移,案件能不立的就不立,有的甚至不敢动真碰硬。一些业务部门和单位,认为稽查执法主要是稽查处罚部门的事情,与自己关系不大。有的派出机构对交办案件不积极承办,找各种理由推脱,有的甚至多年从未主动立过一个案子,稽查执法工作处于荒废状态,干部也没有从事稽查执法工作的积极性。“特别值得注意的是,日常监管与稽查执法职责边界不明晰,衔接配合不到位,工作形不成合力,执法效果大打折扣。这些问题都要引起高度重视,并通过贯彻落实《意见》逐步加以解决。”

针对这一问题,证监会最新发布的意见专门建立了案件限时办结制度。今后,案件的调查和审理原则上不得超过一年,超时的,必须讲清理由,履行报批程序。稽查执法的每个环节,都要有明确的时限要求,绝不能再出现积案压案现象。

近期,证监会连同《意见》印发了立案指引、调查终结报告编制指引、处罚权下放等几个文件,下一步还要陆续出台一些相关规则。“一个案子拖两年、三年,甚至不了了之,对守法者、守信者是不公平的,投资者得不到及时补偿,更是不公平的。”肖钢说道。

新增600名稽查人员

执法队伍人数翻一番

肖钢表示,目前的系统资源配置和稽查执法机构都是多年以前设立的,与政府职能转变、监管重心转移、执法形势任务以及市场内外部环境均不适应。基于此,证监会党委决定新增600名稽查执法人员,实现全系统稽查执法队伍在现有基础上翻一番。

新增600人主要从系统内人员、业内专业人员及应届毕业生中招聘,进入6个证券期货交易所与中登公司以及沪深支队等相关执法部门。

证监会数据显示,2008至2012年,案件数量比前五年增长了66%,涉外案件增长169%,案件复杂程度和办案难度越来越大。全系统稽查人员总数不足600人,占比不到20%,人员配置与执法任务的矛盾日益突出。

《意见》要求上海、深圳专员办与沪深支队分别合署办公,合署以后的主要职能就是稽查办案,原有的机构巡检职能移交相应的派出机构。要新设一级党委,接受会党委的直接领导。大区稽查局要加强班子队伍配备,通过大区稽查局长单列管理,进一步增强稽查执法工作的独立性。各派出机构要适应调查权、处罚权下放的要求,及时调整充实处室职能。

《意见》并要求新组建违法线索处理中心和技术服务中心。