新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金|新沃|本基金|混合型|证券投资基金

原标题：新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年1月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2016年10月1日起至12月31日止。

§2 基金产品概况

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§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

■

注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

■

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

■

注：1、本基金合同于2016年9月22日生效，基金合同生效起至本报告期末未满一年。

2、本基金自基金合同生效之日起6个月内为建仓期，本报告期处于建仓期内。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

■

注：1、任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。

2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、基金合同和其他有关法律法规，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作整体合法合规，没有损害基金持有人利益。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，未发现不同投资组合之间存在非公平交易的情况。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

4.4 报告期内基金投资策略和运作分析

2015年底各类中观行业数据显示经济周期见底并开始回升，这种周期性回升在2016年三季度见顶，并高位震荡持续到2017年一季度。因此2016年三季度前地产、汽车和一些叠加供给侧收缩的上游工业行业是最佳配置品种。进入四季度，中游行业和受益于通胀的大宗品和农产品股票开始具备良好的配置价值。流动性上看四季度进入了一个中长期的拐点，流动性中性偏紧，产业资本减持也迎来16年的高峰期，因此资金面对股票估值形成负面冲击，市场将呈现震荡格局。鉴于此本产品在市场成交量有效放大前，采取较为谨慎的策略，放弃对热点的追逐，在明确的趋势性机会出现前，控制风险和仓位。

4.5 报告期内基金的业绩表现

本报告期，本基金净值增长率为4.16%，同期业绩比较基准收益率为0.53%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本基金本报告期未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

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5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

本基金本报告期末未持有境内股票。

5.2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

本基金本报告期末未持有股票。

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有股指期货。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1 报告期内，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

5.11.3 其他资产构成

■

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

■

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

本报告期内，本基金管理人未持有本基金份额。

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内，本基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8 备查文件目录

8.1 备查文件目录

1、中国证监会核准基金募集的文件；

2、《新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；

3、《新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；

4、基金管理人业务资格批件、营业执照；

5、基金托管人业务资格批件、营业执照。

8.2 存放地点

基金管理人和/或基金托管人的办公场所。

8.3 查阅方式

投资者可以在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。

新沃基金管理有限公司

2017年1月21日

2016年第四季度报告

2016年12月31日

基金管理人：新沃基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司报告送出日期：二〇一七年一月二十一日

富安达增强收益债券型证券投资基金

§1 重要提示

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§2 基金产品概况

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§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

■

注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

富安达增强收益债券A

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富安达增强收益债券C

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注：①本基金业绩比较基准为：10%×沪深300指数＋90%×中债总财富总指数，

②本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算，按下列公式计算：

Return t =10%×[沪深300指数t / 沪深300指数(t-1)-1]+90％×[中债总财富总指数t / 中债总财富总指数(t-1) -1]

Benchmark t =（1+Return t）×Benchmark(t-1)

其中，t =1，2，3，…T，T 表示时间截至日。

3.2.2　自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

■

注：本基金于2012年7月25日成立。根据《富安达增强收益债券型证券投资基金基金合同》规定，本基金建仓期为6个月，建仓截止日为2013年1月24日。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。

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§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

■

注：1、基金经理任职日期和离任日期为公司作出决定后正式对外公告之日；担任新成立基金的基金经理，即基金的首任基金经理，其任职日期为基金合同生效日，其离职日期为公司作出决定后正式对外公告之日；

2、证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及其各项实施准则、《富安达增强收益债券型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。

本基金无违法、违规行为。

本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

本基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，制定了《富安达基金管理有限公司公平交易制度》，并建立了健全有效的公平交易执行和监控体系，涵盖了所有投资组合，并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估、监督检查各环节，确保公平对待旗下的每一个投资组合。本报告期内，公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《富安达基金管理有限公司公平交易制度》。

截止报告日，公司完成了各基金公平交易执行情况的统计分析，按照特定计算周期，分1日、3日和5日时间窗分析同向和反向交易的价格差异，未发现公平交易异常情形。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

报告期内，未发现本基金存在异常交易行为。

4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

报告期内国内PMI显著回升，实体经济短期维稳。通胀数据小幅回升，但规模以上工业增加值增速小幅下降，内外需增长乏力，房市调控政策致房地产投资增速受抑，PPP和轨道等基建投资虽可冲抵部分负面效应，但未来经济下行压力仍在。美国大选尘埃落地，大宗商品价格飙涨，强化了市场未来通胀预期。美联储再次加息，人民币大幅贬值，12月后银行间市场流动性陡然紧张，资金价格上行，债券收益率大幅上行，收益率曲线陡峭化上行,10年国债收益率飙升到3.4%左右，短时间内抹去了全年涨幅。监管当局对保险举牌严格规范，叠加流动性紧张造成年末股市也大幅下跌，导致了国内资本市场股债汇三杀的局面。本基金在11月降低了债券的仓位和久期，但由于权益和转债资产在短时间的惨烈下跌，也导致了报告期内净值有较大回撤，特向投资者表示深深的歉意。

4.5 报告期内基金的业绩表现

截至2016年12月31日，富安达增强收益债券A份额净值为1.1547元，C份额净值为1.1332元；本报告期富安达增强收益债券A份额净值增长率为-5.98%，C份额净值增长率为-6.08%，同期业绩比较基准增长率为-1.57%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本报告期内，本基金已出现连续六十个工作日基金资产净值低于五千万的情形。针对该情形，本基金管理人的解决方案为：稳健运作，做好基金业绩，稳定基金规模；积极沟通，整合资源，有序推进营销工作。上述方案已按《公开募集证券投资基金运作管理办法》要求向中国证监会备案并落实解决措施。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

■

注：由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计可能有尾差。

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

金额单位：人民币元

■

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位：人民币元

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5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

■

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元

■

5.6　报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1　报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2　本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选库。

5.11.3 其他资产构成

单位：人民币元

■

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

金额单位：人民币元

■

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

金额单位：人民币元

■

§6 开放式基金份额变动

单位：份

■

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

单位：份

■

注：本报告期内，基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况，不存在利益冲突、显失公平的关联交易的情况。

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

■

注：本报告期内不存在基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

1.2016年10月24日，富安达增强收益债券型证券投资基金2016年第3季度报告；

2.2016年11月29日，富安达基金管理有限公司关于旗下基金参与交通银行股份有限公司手机银行申购及定期定额投资手续费率优惠的公告；

3.2016年12月9日，富安达基金管理有限公司关于参与凯石财富基金销售有限公司费率优惠活动的公告；

4.2016年12月22日，富安达基金管理有限公司关于旗下基金参与交通银行股份有限公司手机银行申购及定期定额投资手续费率优惠的公告；

5.2016年12月27日，富安达基金管理有限公司关于旗下基金参与中国农业银行股份有限公司开放式公募基金申购及定投产品费率优惠的公告；

6.2016年12月29日，富安达基金管理有限公司关于旗下基金参与东海期货认申购及定期定额投资手续费率优惠的公告；

7.2016年12月29日，富安达基金管理有限公司关于旗下基金参与中国工商银行"2017倾心回馈"基金定投优惠活动公告。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

1.中国证监会批准富安达增强收益债券型证券投资基金设立的文件：

《富安达增强收益债券型证券投资基金招募说明书》；

《富安达增强收益债券型证券投资基金基金合同》；

《富安达增强收益债券型证券投资基金托管协议》。

2.《富安达基金管理有限公司开放式基金业务规则》；

3.基金管理人业务资格批件和营业执照；

4.基金托管人业务资格批件和营业执照；

5.报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告；

6.中国证监会要求的其他文件。

9.2 存放地点

上述备查文本存放在本基金管理人或基金托管人的办公场所。本报告存放在本基金管理人及托管人住所，供公众查阅、复制。

9.3 查阅方式

投资者可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。相关公开披露的法律文件，投资者还可在本基金管理人网站（www.fadfunds.com）查阅。

富安达基金管理有限公司

二〇一七年一月二十二日

2016年第四季度报告

2016年12月31日

基金管理人：富安达基金管理有限公司基金托管人：交通银行股份有限公司报告送出日期：2017年01月22日

新沃通宝货币市场基金

§1 重要提示

基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年1月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2016年10月1日起至12月31日止。

§2 基金产品概况

■

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

■

注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益，由于本基金采用摊余成本法核算，因此，公允价值变动收益为零，本期已实现收益和本期利润的金额相等。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

新沃通宝A

■

注：本基金收益分配按日结转份额。

新沃通宝B

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注：本基金收益分配按日结转份额。

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

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§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

■

注：1、任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。

2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

4.4 报告期内基金投资策略和运作分析

2016年四季度，资金面趋紧、人民币汇率承压、政策去杠杆态度坚决、海外债市收益率上行、经济基本面短期企稳共同造就了债市总体疲弱市场环境。10月债券收益率下行至全年低位；11月多重利空叠加导致收益率上行；12月恐慌情绪逐渐蔓延，下半旬随着央行的维稳表态而逐渐恢复。具体来看，四季度资金方面，伴随MPA季度考核、企业集中缴税、美元上涨、人民币被动贬值等因素，资金波动率明显上升；海外债市方面，11月特朗普意外当选，美元指数和美债收益率经历一段暴涨导致全球债市承压；政策方面，央行通过锁短放长的货币政策及缩量回购提高资金成本使金融机构去杠杆，同时，银行存款及同业理财吸收难导致长期以来银行存款、同业理财、基金、委外互相依赖嵌套的系统形成负向反馈导致资金面和债市环境进一步恶化。

四季度，本基金通过择时法在市场异动前提前置换资产为短期逆回购资金；信用筛选方面提高了短期同业存单比例，在市场流动性紧张、债券收益率大幅上行期间维持了相对宽裕的流动性稳健运行，保持业绩的同时完成了跨年的平稳过渡。

4.5 报告期内基金的业绩表现

本报告期，本基金A类份额净值收益率为0.6837%，同期业绩比较基准收益率为0.3403%；本基金B类份额净值收益率为0.7439%，同期业绩比较基准收益率为0.3403%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本基金本报告期未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

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5.2 报告期债券回购融资情况

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注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占资产净值比例的简单平均值。

债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明