中国基金报 晨曦
证券行业强监管信号持续释放，又有上市券商被罚！
4月26日，证监会官网显示， 河南证监局对中原证券实施责令改正的监督管理措施，7名相关责任人也被出具警示函。
从违法违规事由上看，中原证券此次主要涉及合规管理和风险管理不到位，开展股票质押业务时风险管理不审慎、内控管理不到位，从业人员兼职管理不到位，廉洁从业事前管控不到位等问题。
涉5项违法违规事实
中原证券被责令改正
首先来看此次中原证券涉及的违法违规事实。经查，中原证券存在以下情况：
一是合规管理和风险管理不到位。未制定母子公司统一授信管理制度，未对个别重大投资项目风险进行审慎评估。对境外子公司、另类子公司合规风险管控不到位，未有效强化合规风险管理。
二是在开展股票质押业务时，风险管理不审慎、内控管理不到位。作为承销商，通过股票质押业务向参与认购债券的投资者提供财务资助。
三是在健全合规风控制度前实质开展债券销售业务，收取发行人票面利息补差费用，为他人规避监管提供便利。未严格落实金融资产重分类内控要求。
四是从业人员兼职管理不到位，员工投资行为管控存在薄弱环节，防范员工代客理财行为管控机制不完善。
五是廉洁从业事前管控不到位，个别岗位人员发生廉洁从业风险事件。
基于以上问题，河南证监局决定对中原证券实施责令改正的监督管理措施。中原证券应自收到决定书60日内，向河南证监局提交书面整改报告。
值得关注的是，此次河南证监局还逐一对所涉违规业务的当事人进行追责，从分管业务高管到部门负责人、参与决策人员均在其中。
其中，由于对境外子公司、另类子公司管控不到位，未有效强化合规风险管理情形，中原证券境外子公司时任副总经理李某强、时任部门负责人张某齐、参与决策人员王某伟，中原证券另类子公司时任董事长陈某勇均被河南证监局出具警示函。
由于开展股票质押业务时，风险管理不审慎、内控管理不到位，中原证券时任分管该业务的高管朱某民、项目申报分支机构负责人赵某旭负有责任，二人被出具警示函。因中原证券存在在健全合规风控制度前实质开展债券销售业务情形，赵某静作为相关业务部门负责人负有责任，被出具警示函。
两个月前刚吃罚单
组织架构规范整改不彻底
公开信息显示，中原证券成立于2002年11月，注册地在河南。2014年6月，中原证券在港交所上市，H股简称为中州证券；2017年1月在上交所主板上市。
截至4月26日收盘，中原证券A股股价为3.71元/股，当日涨幅为5.4%，总市值为172亿元。
官网信息显示，中原证券总资产近550亿元，服务客户资产2000多亿元，现有员工近3000名，在上海、北京、广州、深圳、香港和全国二分之一以上的省会城市以及河南省内各省辖市和经济强县都设有分支经营机构。经过多年发展，中原证券形成了中原股权交易中心、中州蓝海股权投资公司、中鼎开源创业投资公司、中原期货公司及上海中心、北京分公司和香港子公司等综合发展布局。
业绩方面，4月26日晚间，中原证券发布2024年第一季度报告。今年一季度，中原证券实现营业收入6.44亿元，同比增长38.93%；实现归母净利润1.31亿元，同比增长85.53%。
另外，今年2月底，中原证券刚被河南证监局采取责令改正的行政监管措施。河南证监局指出，中原证券在组织架构规范方面存在问题。具体包括：一是2020年违反规定由子公司中州蓝海投资管理有限公司协议收购河南省中原小额贷款有限公司5%股权；二是截至目前仍通过中州蓝海投资管理有限公司持有河南省中原小额贷款有限公司39%股权，未按监管要求规范到位；三是私募子公司整改不彻底不到位。
对此，中原证券在2023年年报中表示，公司高度重视，全力推进各项整改工作，进一步强化组织架构规范方面的责任落实，并及时向河南证监局报送书面整改报告。
近期，监管部门全面强化监管执法，加大监管执法力度，落实监管“长牙带刺”、有棱有角。4月以来，已有多家券商遭到监管罚单。中信证券、海通证券因中核钛白实控人定增套利遭遇行政处罚，华西证券被暂停保荐业务6个月。4月19日，华泰证券被江苏证监局责令改正，国信证券也被深圳证监局出具警示函。4月26日，中金公司被北京证监局出具警示函。
编辑：舰长
审核：许闻
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