中国基金报记者 李树超
2024年“5.15全国投资者保护宣传日”当天，证监会发布了《关于完善证券期货纠纷多元化解机制 深入推进诉源治理的工作方案》（以下简称《工作方案》），系统性梳理制定了诉源治理的总体要求及六大举措。
业内人士对此表示，监管层进一步推动纠纷多元化解机制和诉源治理工作，有利于提升资本市场矛盾纠纷预防化解能力和法治化水平，切实维护投资者合法权益，更好服务金融高质量发展。
丰富创新资本市场多元解纷“工具箱”
《工作方案》的宗旨，一是贯彻落实坚持和发展新时代“枫桥经验”的精神，全面推动证券期货领域诉源治理工作走深走实。二是践行新“国九条”金融为民的理念，更加有效保护投资者特别是中小投资者合法权益。
近年来，证监会系统高度重视源头治理，努力结合行业实践丰富创新资本市场多元解纷“工具箱”，多渠道推进本领域诉源治理工作，推动新时代“枫桥经验”在资本市场的创新实践。
一是畅通12386服务平台诉求反映渠道，压实经营机构首要责任。持续提升12386服务平台“投资者心声直通车”“化解矛盾疏通器”功能，优化12386服务平台统一接收投资者投诉、举报、咨询和意见建议，统一调动证券期货经营机构、交易场所、行业协会、投保机构、调解组织、监管部门等力量，集合式依法解决投资者诉求。2013年以来，12386服务平台共接收投资者诉求116万余件，累计为投资者挽回损失超过4.4亿元。
二是充分发挥行业调解作用。近年来，证监会与最高法院加强联系，不断完善证券期货领域调解体制机制建设，指导全国38家证券期货调解组织充分发挥行业性专业性调解作用，持续用好“总对总”在线诉调对接平台，积极拓展调解机制效能。2016年以来，38家调解组织累计调解成功案件3.32万件，为投资者挽回损失超过102亿元。
创新应用“示范判决+专业调解”、诉调对接、仲调对接等一系列机制，成功调解了多起重大典型案件。强调防治结合，针对重大疑难、多发易发纠纷或者新型纠纷，加强分析研判及经验总结，及时发布投资者保护纠纷调解典型案例100多篇，其中多个案例入选最高法院“总对总”多元调解典型案例，达到“调解一起，教育一片”的示范作用。
三是有效应用先行赔付等中国资本市场特色机制强化投资者权益保护。该制度作为我国证券市场投资者保护机制的创新型探索，是一种便利投资者获得经济赔偿的替代性纠纷解决机制，规定因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为造成投资者损失，发行人的控股股东、实控人、相关证券公司可以委托投保机构，就赔偿事宜与投资者达成协议，予以先行赔付。新《证券法》后首单紫晶存储先行赔付案在不到3个月内完成近1.7万名投资者获赔10.86亿元，覆盖适格投资者总人数的97.22%，有效节约司法资源、降低投资者维权成本。
四是利用投保机构优势，通过特别代表人诉讼等方式推动证券民事纠纷集合式妥善解决。在证监会党委的坚强领导下，证监会陆续出台了推进代表人诉讼制度实施的配套制度文件，形成了“司法解释+证监会规定+投保机构内部制度”的完整规范体系，进一步明确会系统相关单位的组织领导和职责分工。
进一步明确系统内线索报送机制
积极推动特别代表人诉讼案件落地实施
《工作方案》明确派出机构加强与投服中心的线索通报和案情沟通，支持投服中心加大特别代表人诉讼的适用力度。积极推动特别代表人诉讼案件落地实施，康美药业案和泽达易盛案中近6万名投资者获赔27亿余元。
目前，证监会按照《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》的要求，正在加大特别代表人诉讼适用力度，强化投保机构诉讼维权职能。
此外，充分发挥投保机构启动民事诉讼的积极作用，指导投服中心累计提起支持诉讼65件、提起股东代位诉讼9件。
业内人士表示，《工作方案》等系列举措的推出，是基于“更加有效保护投资者合法权益”这一出发点与落脚点的治理举措，这对于提升投资者金融获得感、幸福感具有重要意义。
据悉，今年5月15日，证监会在北京举办2024年“5·15全国投资者保护宣传日”活动，活动当天，证监会集中发布了包括《工作方案》在内的10项与投资者保护密切相关的制度规则，公布了12起涉及内幕交易、操纵市场、利用未公开信息交易、从业人员违法炒股、违规占用上市公司资金等投资者保护执法案件，发布了泽达易盛特别代表人诉讼案、紫晶存储先行赔付案、投保机构股东代位诉讼摩登大道资金占用案等投资者保护10个典型案例以及12个广受投资者欢迎的投教产品，介绍了证监会2023年执法总体情况。
同时，证监会系统各单位会同当地金融监管部门、司法机关等，在全国各地同步组织开展形式多样、内容丰富的投资者保护宣传教育活动，积极宣传资本市场政策法规和投资知识，帮助投资者增强风险意识和自我保护能力。
编辑：小茉
审核：木鱼
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