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经济观察网 记者 牛钰 5月22日,国盛金控(002670.SZ)发布《关于收到江西证监局行政监管措施决定书的公告》(下称“公告”)。公告披露因存在业务收入确认不规范、商誉减值测试信息披露不充分、公司治理不规范三大问题,国盛金控被江西证监局采取责令改正的监管措施。

公告显示,经查,国盛金控存在以下问题:第一,业务收入确认不规范。国盛金控子公司国盛证券有限责任公司(下称“国盛证券”)2020年至2022年之间保荐业务收入未严格按照企业会计准则有关规定进行计量,导致国盛金控收入确认出现差错,年度差错金额分别为413.67万元、212.53万元、87.93万元;第二,商誉减值测试信息披露不充分。国盛金控2022年年度报告未充分披露商誉减值测试的过程与方法、流动性折扣率等关键参数变更及其确定依据等;第三,国盛金控治理不规范。国盛金控第四届董事会提名委员会第四次、第五次会议提名程序执行不到位,内幕信息知情人登记管理不规范,内部控制相关制度不完善。

江西证监局表示,国盛金控时任董事会秘书李娥、财务总监吴艳艳,现任董事会秘书刘公银、财务总监刘详扬对上述相关问题负有责任。因此,江西证监局对上述人士采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

国盛金控在公告中表示,其将严格按照江西证监局的要求,对存在的问题进行全面梳理,深刻反思并吸取教训,认真进行整改,并在期限内向江西证监局提交整改报告。

据悉,国盛金控的营收贡献绝大部分来源于国盛证券。2023年,国盛金控实现的营业总收入为18.74亿元,其中国盛证券贡献的营业总收入为18.12亿元,占比高达96.96%。

2024年初,国盛金控披露,拟吸收合并国盛证券,以此聚焦证券主业,并计划将证券简称变更为“国盛证券”。目前,上述合并事项还未正式实施。

2024年第一季度,国盛金控实现营收4.24亿元,同比增长3.67%;归母净利润为0.23亿元,同比下降49.07%。

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牛钰经济观察报记者

资本市场部记者
主要关注券商、多行业上市公司与资本市场动态
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