引言：2023年，智慧芽面向全球科技企业开展“企业知识产权创新调研”，邀请容百科技中央研究院知识产权经理张浩参与深度访谈，分享容百科技发挥专利多元价值的先进经验，深度探讨专利与研发创新的关系。

包括容百科技在内的15家全球知识产权实践优秀企业的访谈记录，完整收录于智慧芽《2023全球企业知识产权创新调研报告》中，已于4月26日世界知识产权日正式发布。

宁波容百新能源科技股份有限公司是一家从事锂电池正极材料专业化研发与经营的跨国型集团公司，于2014年9月重组建立，注册资金44,328.57万元。公司由中韩两支均拥有二十余年锂电正极材料行业成功创业经验的团队共同打造，专业从事锂电池正极材料及其前驱体的研发、生产和销售，核心产品为NCM811系列、NCA系列、Ni90及以上超高镍系列三元正极及前驱体材料，广泛应用于新能源汽车动力电池、储能设备及电子产品等领域。公司于2019年7月22日登录上交所科创板，成为科创板首批25家上市公司之一。

作为国内首家实现NCM811系列产品量产并应用于国际主流终端车企的正极材料生产企业，公司NCM811系列产品技术与生产规模均处于全球领先地位。公司拥有独立的研发、采购、生产和销售体系，主要通过研发、制造与销售三元正极材料及其前驱体实现盈利。

2022年公司高镍三元正极材料国内市占有率为33%，连续三年行业第一，连续两年保持全球市场占有率第一，领先优势不断扩大。公司基于新一体化战略转型升级为全市场覆盖的综合正极材料供应商，坚定走好高镍路线的同时，积极布局磷酸锰铁锂和钠电材料，应用领域涵盖高中低端动力、小动力、储能以及数码市场，成为转型进度最快的正极材料公司。

累计专利申请总量604件

累计发明申请总量261件

近三年（2019-2022年）专利申请增速234%

专利广泛布局于中国、世界知识产权组织、美国、韩国等多个国家和地区

Q=智慧芽

A=容百科技中央研究院知识产权经理张浩

以下是访谈实录

Q：容百科技在专利工作上最突出的成就是什么？有哪些关键成功经验？

A：容百科技作为全球锂电池三元正极材料的龙头企业，将知识产权工作作为企业创新的重要保障，始终坚持对核心知识产权的高质量保护，并随时准备应对外部的专利侵扰。

我认为容百科技在专利工作上最突出的成就是：容百科技与国外某公司的专利纠纷中，应对积极，响应迅速。在充分证明自身产品具有独立知识产权的基础上，容百科技获得了全面胜利。

上述成果的取得，我认为原因有两个方面。

一方面是因为容百科技本身拥有独立知识产权。容百科技在自身知识产权战略规划与体系建设的基础上，围绕重点研发产品及在研技术开展了高质量专利挖掘。通过分析自身及行业内技术发展趋势，实施了专利全面布局，并构建专利分级分类管理体系，持续对研发成果与相关知识产权进行有效保护与商业化利用。

另一方面，是因为容百科技持续推进对公司知识产权风险的预警工作，全面追踪评估产品在立项、研发、产品上市等各环节所涉及的知识产权风险，并建立了有效的风险响应机制，采取合理的风险应对措施。容百科技通过科学、专业的知识产权管理体系，将知识产权风险控制在一个很小的范围内，最终体现在当发生外部纠纷时，容百科技始终能够占据主动。

未来，容百科技在充分保障经营知识产权安全的基础上，将形成符合国际标准的知识产权管理、保护、运营能力，达到国际领先企业知识产权能力基线，并推进公司从知识产权防御型态势转变为知识产权进攻型态势，以知识产权优势强化公司市场竞争地位。

Q：专利在容百科技发挥了怎么样的价值？

A：专利在容百科技中的价值，主要体现为专利的技术价值、市场价值、战略价值及体系价值。所谓技术价值，即指专利等知识产权对于容百科技创新成果的固化，是对容百科技技术能力的肯定与确认。市场价值，是指专利在容百科技面对市场竞争时，能够以专利作为利刃与坚盾，夯实自身地位，掣肘竞争对手。战略价值则是指专利资产对容百科技发展战略规划的支撑作用。最后的体系价值，则体现了专利作为横贯研发、市场、交付等管理体系的企业特殊资产，在企业整体运营中所发挥的作用。

在上述的专利价值中，我认为专利对于容百科技的技术价值与战略价值尤为重要；而对于企业的运营和市场竞争，市场价值和体系价值也显得十分关键。

Q：在容百科技，专利工作的价值是如何在全公司层面引起重视和认可的？

A：专利兼具技术、法律与市场价值属性，但由于专利与创新成果的强绑定、专利申请的滞后性，以及专利纠纷的必然性，使得专利工作并不产出直观效益，其价值难以被直接认定。因此，在很多企业内专利部门属于成本控制部门，专利工作仅是研发工作的附属。

然而，在容百科技的集团内部，高层领导们普遍重视知识产权对创新的支撑作用，尤其重视专利工作。与专利相关工作的开展得到了公司上下全面的支持。在容百科技，专利被认为是企业重要的资产，是容百科技走向国际化的重要保障。容百科技围绕核心产品以及相关生产设备、产品测试手段等技术内容，通过全面、有效的专利布局战略构筑公司创新的“护城河”。对于形成的专利成果，容百科技将作为公司的重要资产进行管理和运营。一方面，专利资产成为了容百科技创新能力的体现，是对容百科技研发水平的确认；另一方面，容百科技将专利资产作为企业运营的“法宝“，通过专利工作，不断累积专利资产，夯实自身行业地位，在市场竞争中始终位于前列。

Q：整体来看，专利和研发创新之间是怎样的关系？

A：专利技术的高低直接代表了科学技术的先进水平，而专利技术在创造、保护、运用方面则分别体现了对研发创新的不同价值。

首先，研发创新的目的是带来技术革新。技术革新是指与技术（包括新产品、新过程）的研发、生产、商业化相关的技术、经济活动。技术革新的目的是对现有技术的迭代进化，使革新后的技术占据有利的市场地位。对此，如果没有合适的技术革新动力，技术革新将不会自发进行。专利制度的出现，使得技术革新的成果能够界限清晰地进入市场环境，转化为确定的收益。因此，专利技术的创造是研发创新阶段的延续，是对研发成果的效益确认。

其次，专利权益的确认，是在合理概括技术革新成果的基础上，按照法律规定，形成申请人或发明人独占的权利，排斥他人对技术革新成果的直接使用。因此，对研发创新成果的专利保护，就是进一步确认创新者对其技术革新成果所享有的专属利益，是对技术革新过程的正向推动力。

最后，专利的运用包括了专利使用与专利运营两个方面。对于企业而言专利技术本身的实施是理所当然的，因而专利的使用体现在将专利信息作为技术情报内容，譬如专利分析、专利风险评估等，是对研发创新过程本身的支持。

同时，专利运营是对专利资产的运作，具体涉及将专利许可或转让他人，是研发创新成果转入市场，产生经济效益的重要途径；或是由企业设法形成专利联盟，利用专利池的技术壁垒拓展联盟主体的研发创新能力，形成对研发创新成果的进一步保护。

Q：如何才能更好发挥专利的价值，从而推动研发创新？

A：企业的研发创新，根本目的是在技术革新过程中占据市场的有利地位，最终产生实质性的收益。一切公司存在的根本都是为了创造利润，一切研发投入的目的都是为了提高收入，降低成本。在利润为先的理性商业逻辑中，部分高价值的专利可以通过运营直接产生经济效益，但更多的专利价值是难以被评估的，对其投入会被部分企业认为是不必要的负担。

一个衡量专利价值的手段，是看专利是否能够确切保护研发创新的成果，这就依赖研发创新成果的产出。然而，研发创新如果仅仅是作为一个阶段性工作来看，其投入和产出存在必然的不确定性，最终会给企业决策者造成巨大的困扰。

我认为，创新是抽象的，但创新必定有因果。在研发创新的过程中，专利可以作为研发工作的“里程碑”存在。具体的，专利在研发项目的立项阶段就可以介入，通过分析现有技术可以实现技术革新方向的早期预警。随着研发工作的开展，必然会产生对现有技术的“微创新”，这些内容均可以通过专利进行确认，使研发创新的每个节点实现产出。在研发的收尾阶段，则可以统筹整个项目推进过程中的专利情况，盘点形成的专利资产。

因此，专利在研发创新工作中每个节点的确认，既是对创新成果的固化，也是对研发工作进度的把控，有助于企业决策者做出相关决定。在此过程中，专利的价值也会得到进一步体现。

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智慧芽《2023全球企业知识产权创新调研报告》面向全球科技企业开展年度调研，倾听800+IP决策者和研发决策者的声音；深钻细研知识产权赋能研发创新的全链路，揭示两者之间的价值闭环；深度访谈荣耀、蔚来、SAS赛仕软件等10余家全球领先企业，以标杆案例启示知识产权工作践行之道。