中新经纬6月9日电 9日,深圳证监局关于对银泰证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定。

深圳证监局指出,经查,银泰证券私募资产管理业务存在以下问题:

一是个别资管产品整改不到位,资管产品计提减值不充分。

二是资产管理部门人员配备不符合规定且个别人员从事业务独立性不足。

三是私募资产管理相关制度不完善,关联交易管理制度未对投资托管人进行约定,未建立债券投资交易对手管理相关制度。

四是股票投资备选池入池、股票库建立和维护、交易指令管理不规范。

五是风控合规管理不到位,集中交易室未有效监控、个别风控指标未纳入系统监控、缺少个别季度压力测试报告等。

打开网易新闻 查看精彩图片

图片来源:深圳证监局

此外,深圳证监局还称,银泰证券基金销售业务存在从业人员资质管理不到位,部分基金产品风险等级低于基金管理人作出的风险等级评价结果的情况。根据相关规定,深圳证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

官网介绍,银泰证券有限责任公司成立于2006年7月,是证券行业综合治理期间批准设立的证券公司。公司注册地为深圳市,注册资本14亿元。(中新经纬APP)

【编辑:杨京川】